鑫鼎盛期貨程序化交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書

尊敬的客戶：

    程序化交易是指通過(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令的交易方式。您從事程序化交易前，應(yīng)當(dāng)與我司簽訂程序化交易委托協(xié)議，并按照《期貨市場(chǎng)程序化交易管理規(guī)定（試行）》和期貨交易所規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，確保報(bào)告的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。程序化交易風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)大，可能使您產(chǎn)生巨額損失，損失的總額可能超過(guò)您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。您在決定進(jìn)行程序化交易前，應(yīng)充分了解以下事項(xiàng)：

    一、您采用程序化交易方式參與期貨交易均應(yīng)屬于您獨(dú)立做出的交易決策，其交易結(jié)果由您自行承擔(dān)。

    二、您從事程序化交易前，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向我司報(bào)告有關(guān)信息，我司核查無(wú)誤后根據(jù)規(guī)定向期貨交易所報(bào)告；我司在收到期貨交易所反饋后以書面形式向您確認(rèn)。您在收到我司確認(rèn)后，方可從事程序化交易。若您拒不履行或者未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，經(jīng)我司督促仍不及時(shí)改正的，我司有權(quán)拒絕繼續(xù)接受您的開(kāi)倉(cāng)委托及按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定采取相關(guān)措施。

    三、您從事程序化交易，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)規(guī)則及雙方協(xié)議約定，依法合規(guī)從事程序化交易，遵循公平原則，不得影響期貨交易所系統(tǒng)安全和正常交易秩序，不得侵害其他交易者的合法權(quán)益。

    四、您從事程序化交易，應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)自成交、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定；應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易所對(duì)當(dāng)日在期貨、期權(quán)合約上信息量超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)的客戶收取申報(bào)費(fèi)的有關(guān)規(guī)定；應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)及交易所其他業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺(jué)規(guī)范交易行為。

    五、您自愿從事程序化交易，應(yīng)當(dāng)知曉程序化交易除了具有與其它交易方式共同具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)外，還存在(但不限于)以下風(fēng)險(xiǎn)，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失：

    1．具備自動(dòng)下單功能的程序化交易系統(tǒng)(軟件)有可能存在下達(dá)交易指令錯(cuò)誤、獲取成交結(jié)果失敗或您在交易過(guò)程中因自身原因進(jìn)行誤操作的風(fēng)險(xiǎn)。

    2．通過(guò)程序化交易系統(tǒng)(軟件)發(fā)布的行情及其他信息，有可能出現(xiàn)延遲或錯(cuò)誤，從而導(dǎo)致您做出錯(cuò)誤判斷。

    3．由于停電、網(wǎng)絡(luò)或通訊出現(xiàn)故障或繁忙、服務(wù)器負(fù)載過(guò)重，或因受到網(wǎng)絡(luò)黑客、網(wǎng)絡(luò)病毒的攻擊或入侵等原因，程序化交易系統(tǒng)(軟件)可能會(huì)出現(xiàn)故障，您可能不能及時(shí)或正常進(jìn)行程序化交易。

    4．由于交易所交易規(guī)則所限，您使用程序化交易中包括但不限于各種自助或預(yù)設(shè)觸發(fā)條件的下單功能所發(fā)出的交易委托有可能不成交或只是部分成交。

    5．由于程序化交易系統(tǒng)(軟件)及交易模型的或有缺陷以及其他各種可能的不可預(yù)知的原因，您使用程序化交易進(jìn)行交易的實(shí)際結(jié)果有可能與您的預(yù)先設(shè)定不一致。實(shí)際成交結(jié)果，以交易所結(jié)算結(jié)果為準(zhǔn)。

    六、您須保證不出現(xiàn)干預(yù)、入侵、竊取我司技術(shù)系統(tǒng)和商業(yè)信息的現(xiàn)象，不對(duì)我司技術(shù)系統(tǒng)或其他客戶造成影響，否則我司有權(quán)臨時(shí)或永久關(guān)閉您的程序化交易系統(tǒng)(軟件)的接入，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由您承擔(dān)，由于以上行為給我司造成損失的，您須賠償損失。

    七、您從事程序化交易，因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)事件，可能引發(fā)期貨價(jià)格或者市場(chǎng)重大異常波動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)立即采取暫停交易、撤銷委托等措施，并及時(shí)向我司報(bào)告。我司發(fā)現(xiàn)前款情形的，有權(quán)立即采取暫停接受委托、撤銷相關(guān)報(bào)單等措施，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由您承擔(dān)。

    八、根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》規(guī)定，采取程序化交易影響期貨交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的，將被責(zé)令改正，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。  

    本文無(wú)法揭示從事程序化交易的所有風(fēng)險(xiǎn)，故您應(yīng)當(dāng)對(duì)程序化交易充分熟悉和了解，并審慎評(píng)估，充分考慮是否適宜采用程序化交易方式。