信息公示
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| 時間 | 類別 | 實施機關 | 文號 | 情況簡介（ 200字以內(nèi)） |
| 2017/12/28 | 處理措施 | 期貨二部 | 〔2017〕116號 | 公司“鑫勢力理財1號集合資產(chǎn)管理計劃”具有類“資金池”性質(zhì)。 |
| 2018/5/23 | 自律管理 | 中期協(xié) | 中期協(xié)字〔2018〕80號 | 公司個別資管計劃具有類“資金池”性質(zhì)。 |
| 2018/12/26 | 行政處罰 | 呼市人行 | 蒙銀罰告字〔2018〕9號 | 公司呼和浩特營業(yè)部未有效履行客戶身份識別義務、反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行不力等問題。 |
| 2019/8/21 | 處理措施 | 上海證監(jiān)局 | 滬證監(jiān)決〔2019〕106號 | 公司未在規(guī)定時限內(nèi)向上海監(jiān)管局報告上海分公司變更負責人的備案報告，并且報送材料有重大遺漏。 |
| 2020/7/13 | 處理措施 | 福建證監(jiān)局 | 〔2020〕24號 | 公司未按規(guī)定向福建證監(jiān)局報告呼和浩特營業(yè)部及營業(yè)部負責人被中國人民銀行呼和浩特中心支行處罰事件。 |
| 2022/11/9 | 處理措施 | 福建證監(jiān)局 | 〔2022〕87號 | 公司違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務，夸大宣傳從業(yè)人員工作履歷；資管業(yè)務與自有資金投資業(yè)務在人員、信息方面未能有效分離，資管產(chǎn)品投資經(jīng)理未能在授權范圍內(nèi)獨立履行職責。 |
| 2023/1/9 | 處理措施 | 上海證監(jiān)局 | 滬證監(jiān)決〔2023〕11號 | 公司上海分公司對網(wǎng)絡營銷及服務行為管理不規(guī)范。 |
| 2023/4/26 | 處理措施 | 福建證監(jiān)局 | 〔2023〕13號 | 公司對網(wǎng)絡營銷管理不規(guī)范，反映出公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制存在缺陷。 |
| 2023/6/15 | 行政處罰 | 福州人行 | 福銀罰決字〔2023〕44號 | 公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。 |
| 2024/7/2 | 處理措施 | 福建證監(jiān)局 | 〔2024〕35號 | 公司上海分公司互聯(lián)網(wǎng)營銷及服務不規(guī)范，不符合《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》（證監(jiān)會令第70號，根據(jù)證監(jiān)會令第202號修正）第三十四條規(guī)定。 |
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