期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則 

第一章  總 則 

第一條   

為促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)交易者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定，制定本細(xì)則。 

第二條   

本細(xì)則中期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指《中華人民共和國期貨和衍生品法》第五十九條規(guī)定的機(jī)構(gòu)；工作人員包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、試用期員工、實(shí)習(xí)期員工、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。 

期貨公司從事期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司會(huì)員及其工作人員按照本細(xì)則執(zhí)行；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司以及接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）自律管理的其他會(huì)員、機(jī)構(gòu)、個(gè)人在從事期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，參照本細(xì)則執(zhí)行。 

第三條   

協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行自律管理，倡導(dǎo)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員奉行公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，廉潔自律、風(fēng)清氣正的行業(yè)廉潔文化。 

第二章  內(nèi)控要求 

第四條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)新時(shí)代廉潔文化建設(shè)，并在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔從業(yè)管理職責(zé)，主動(dòng)防范、應(yīng)對、報(bào)告廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并對廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的相關(guān)底稿留檔保存。 

第五條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實(shí)各項(xiàng)廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)管理責(zé)任。 

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。 

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔管理目標(biāo)，對廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或者子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。 

監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事或者行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)的審計(jì)委員會(huì)對董事、高級管理人員履行廉潔管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。 

第六條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在遇有人員聘用、執(zhí)業(yè)登記、晉級、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，應(yīng)對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。 

第七條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。 

第八條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。 

第九條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或者輸送不正當(dāng)利益的行為。 

第十條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，把廉潔文化建設(shè)貫穿日常教育管理監(jiān)督之中，強(qiáng)化形勢教育、紀(jì)法意識、警示震懾、示范引領(lǐng)，弘揚(yáng)崇廉拒腐的社會(huì)風(fēng)尚，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識。在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時(shí)及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。 

第十一條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定與業(yè)務(wù)職責(zé)不相沖突的部門或者崗位對本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中國共產(chǎn)黨黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理。 

第十二條   

有下列情形之一的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自相關(guān)決定作出之日或者收到、知悉相關(guān)決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)廉潔從業(yè)模塊向協(xié)會(huì)報(bào)告：  

（一）期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細(xì)則規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的；  

（二）期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者受到黨紀(jì)政務(wù)處分、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施或者行政處罰、刑事處罰等處理的； 

（三）期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員未發(fā)生第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)情形，但被人民法院生效裁判認(rèn)定系受賄犯罪的行賄人（被索賄的行賄人除外）的。 

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員有利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)程序向協(xié)會(huì)報(bào)告。 

第三章  廉潔從業(yè)要求 

第十三條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)，遵守中國證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、交易者、正在洽談的潛在交易者及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。 

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷。 

第十四條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在接受協(xié)會(huì)自律管理的過程中，不得存在下列行為： 

（一）以《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條列示的方式向協(xié)會(huì)工作人員輸送不正當(dāng)利益；  

（二）以不正當(dāng)方式影響協(xié)會(huì)自律管理決定、自律管理工作安排，或者以不正當(dāng)方式獲取自律管理內(nèi)部信息；  

（三）拒絕、干擾、阻礙或者不配合協(xié)會(huì)及其工作人員開展自律管理工作；  

（四）其他影響協(xié)會(huì)正常開展自律管理工作的行為。 

本細(xì)則所稱協(xié)會(huì)自律管理工作，包括會(huì)員管理、從業(yè)人員管理、制定自律規(guī)則、組織專業(yè)能力水平評價(jià)測試、開展自律檢查、采取自律管理措施，以及法律法規(guī)規(guī)定的、中國證監(jiān)會(huì)委托或者會(huì)員大會(huì)決定的其他自律管理職責(zé)。 

第十五條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分交易者特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益； 

（二）通過向特定交易者銷售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（三）通過委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人招攬交易者，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（四）違規(guī)向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露交易者資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 

第十六條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)踐行信義義務(wù)，忠實(shí)于客戶利益，落實(shí)審慎義務(wù)和忠實(shí)義務(wù),不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）直接或者間接利用內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息違規(guī)從事或者明示、暗示他人從事有關(guān)證券期貨交易活動(dòng)； 

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)，或者以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行證券期貨交易； 

（三）不公平對待不同產(chǎn)品，在不同賬戶之間或者同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級和劣后級之間進(jìn)行利益輸送； 

（四）編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，影響證券、期貨和衍生品交易價(jià)格、交易量； 

（五）通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際決策權(quán)限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利； 

（六）利用所管理的客戶資產(chǎn)向第三方輸送不正當(dāng)利益或者向第三方支付不合理的費(fèi)用； 

（七）以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶資產(chǎn)時(shí)進(jìn)行明顯不必要的證券期貨交易； 

（八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨(dú)立的專業(yè)判斷投票； 

（九）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 

第十七條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）收受任何可能對其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處； 

（二）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報(bào)告或者觀點(diǎn)； 

（三）將期貨研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門、人員或者其他特定對象； 

（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果； 

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 

第十八條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨做市交易、衍生品交易、其他風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）通過違規(guī)提供交易通道，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（二）通過內(nèi)幕交易，或者在實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行相互交易，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（三）通過為交易者提供期貨配資、非法融資或者變相非法融資服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（四）通過違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人開展以本公司股票為標(biāo)的的衍生品交易，為配資公司、薦股平臺(tái)、P2P平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等涉嫌非法金融活動(dòng)或者存在潛在利益沖突的主體提供衍生品交易服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（五）與關(guān)聯(lián)公司之間、與交易者之間、在服務(wù)的不同交易者之間進(jìn)行利益輸送或者未公平對待交易者； 

（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 

第十九條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求與其合作的居間人如實(shí)向交易者告知居間身份，說明期貨公司、交易者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在展業(yè)過程中守法合規(guī)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，不得接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂。 

第二十條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或者服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機(jī)構(gòu)或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或者未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用，不得在與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議中虛增費(fèi)用進(jìn)行利益輸送。 

第二十一條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項(xiàng)目招投標(biāo)、居間人管理、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。 

第二十二條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)不斷提高專業(yè)勝任能力，強(qiáng)化公平競爭意識，在客戶招攬、業(yè)務(wù)承攬過程中，應(yīng)當(dāng)通過合法正當(dāng)競爭獲取商業(yè)機(jī)會(huì)，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）向客戶作出不當(dāng)承諾； 

（二）接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂； 

（三）侵犯期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、內(nèi)部信息； 

（四）安排所聘證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員就超出其工作職責(zé)范圍的事項(xiàng)與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通接洽； 

（五）其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為。 

第四章  自律管理 

第二十三條   

協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在自律檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。 

第二十四條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)按照相關(guān)自律規(guī)則給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施。 

第二十五條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員對本機(jī)構(gòu)及工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為負(fù)有管理責(zé)任的，協(xié)會(huì)參照前條規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施。 

第二十六條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立了有效的廉潔從業(yè)內(nèi)控制度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反本細(xì)則的行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)，且及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告的，或者已經(jīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，協(xié)會(huì)可以對其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。 

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反本細(xì)則后積極配合調(diào)查，主動(dòng)采取措施有效減輕或者消除不良影響的，協(xié)會(huì)可以對其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。 

第二十七條   

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理： 

（一）產(chǎn)生較大不良影響； 

（二）在協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查過程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的； 

（三）對投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害的；  

（四）以賄賂手段意圖規(guī)避立案調(diào)查，或者意圖從輕、減輕和免除紀(jì)律處分及其他自律管理措施的； 

（五）協(xié)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。 

第二十八條   

協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；涉嫌違反證券期貨相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌違法犯罪的，移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)依法追究其法律責(zé)任，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 

第五章  附則 

第二十九條   

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關(guān)規(guī)定接受紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、檢查、問責(zé)。 

第三十條   

本細(xì)則由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 

第三十一條   

本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。