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您的位置：首頁(yè)--投資者教育--專(zhuān)題活動(dòng)【防范非法證券投資咨詢(xún)】非法證券投資咨詢(xún)案例
來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)資訊 時(shí)間：2023-12-13 瀏覽：2664次
近年來(lái)，不法分子利用電話(huà)或微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播室、論壇、股吧、QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具、平臺(tái)進(jìn)行“非法薦股”活動(dòng)，使用虛假身份和虛假信息，通過(guò)夸大宣傳、承諾收益等手段，以各種形式作掩護(hù)，引誘投資者上當(dāng)受騙。騙取投資者錢(qián)財(cái)后，往往揮霍一空，或者逃之夭夭，投資者損失難以追回。在此轉(zhuǎn)載中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的1個(gè)案例、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的3個(gè)案例共4個(gè)典型案例，提醒廣大投資者，遠(yuǎn)離“內(nèi)幕”、“漲?！?、“保證收益”等“非法薦股”活動(dòng)，謹(jǐn)防財(cái)產(chǎn)遭受損失。
一、假冒公司名義非法薦股實(shí)施詐騙
遲某、馬某等人以“西安G軟件有限公司” 名義，通過(guò)手機(jī)、微博、QQ群向投資者發(fā)布“牛股推薦、幫解套”等消息，并通過(guò)宣稱(chēng)“擁有內(nèi)幕消息”、“所推薦股票具有高回報(bào)”、“短期可翻倍”等方式，誘使投資者繳納1.5萬(wàn)元“會(huì)員費(fèi)”，接受其“薦股服務(wù)”。投資者購(gòu)買(mǎi)其所推薦股票后，不僅未獲取高回報(bào)，反而股票被套，遂要求退費(fèi)，卻被告知薦股軟件版本不夠高，需繼續(xù)升級(jí)，并繳納升級(jí)費(fèi)1.6萬(wàn)元。投資者再次繳費(fèi)后，發(fā)現(xiàn)上當(dāng)并要求賠償損失時(shí)，遲某、馬某等人電話(huà)停機(jī)，消失無(wú)蹤。遲某、馬某等人通過(guò)以上騙術(shù)騙取多名投資者錢(qián)財(cái)，僅其中一個(gè)賬戶(hù)涉案金額達(dá)近30萬(wàn)元。此案目前已被公安機(jī)關(guān)立案查處。
二、以銷(xiāo)售證券咨詢(xún)類(lèi)軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相開(kāi)展證券投資咨詢(xún)
張某是某證券公司的一位老客戶(hù)，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日，張某在其QQ上收到信息，邀請(qǐng)其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開(kāi)發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時(shí)間，其后張某通過(guò)該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后，對(duì)方告訴張某，成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報(bào)，只需要事先繳納1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)。張某在高額回報(bào)誘惑下，決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬(wàn)元，使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久，張某虧損了2萬(wàn)元，加上1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)，平日里謹(jǐn)慎的張某因一時(shí)貪念就損失了3萬(wàn)元。
三、以?xún)?nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶(hù)，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)
投資者張某在股吧看到一個(gè)帖子，內(nèi)容為國(guó)內(nèi)某知名私募基金公司資金實(shí)力雄厚，有機(jī)會(huì)獲取較多“內(nèi)幕消息”，經(jīng)常與實(shí)力機(jī)構(gòu)一起坐莊，愿意帶著客戶(hù)一起發(fā)財(cái)，公司網(wǎng)站有以往操盤(pán)“戰(zhàn)績(jī)”，并提供了相關(guān)鏈接。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看見(jiàn)網(wǎng)站上有大量股票研究報(bào)告和行情分析，覺(jué)得該公司很“專(zhuān)業(yè)”。隨后張某免費(fèi)注冊(cè)為該公司會(huì)員，并通過(guò)短信獲得薦股信息。張某跟蹤數(shù)日，發(fā)現(xiàn)推薦的股票“屢薦屢中”，便同意接受該公司的咨詢(xún)服務(wù)，并繳納了5000元服務(wù)費(fèi)。之后，該公司推薦給張某的股票卻少有上漲，多數(shù)套牢，損失慘重。張某多次要求公司退還服務(wù)費(fèi)，均無(wú)果。最后，電話(huà)無(wú)人接聽(tīng)，網(wǎng)站無(wú)法登錄，張某發(fā)現(xiàn)上當(dāng)，后悔不已。
四、虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)
投資者張某接到一個(gè)電話(huà)短信，對(duì)方自稱(chēng)是廣州某投資公司，詢(xún)問(wèn)張某的炒股情況。張某說(shuō)自己不會(huì)炒股，對(duì)方便勸其把錢(qián)交給他們公司代為操作，保證每月利潤(rùn)在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢(qián)。張某有點(diǎn)心動(dòng)，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶(hù)。沒(méi)過(guò)幾天，張某就收到該公司傳真過(guò)來(lái)的對(duì)賬單，說(shuō)張某的股票已獲利2000元，并稱(chēng)如果張某投入更多的本金，將會(huì)賺取更高的利潤(rùn)。欣喜之下，張某又匯去3萬(wàn)元。此后一段時(shí)間里該公司定期給張某傳真對(duì)賬單，獲利最高的時(shí)候，張某賬上股票市值已有20萬(wàn)元。張某此時(shí)心想股市有風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該公司將股票賣(mài)出后將現(xiàn)金退回給他，但該公司每次都以各種理由推脫，后來(lái)干脆不接聽(tīng)電話(huà)。原來(lái)，這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營(yíng)相關(guān)資質(zhì)，其提供給張某的對(duì)賬單均系偽造。
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一、假冒公司名義非法薦股實(shí)施詐騙
遲某、馬某等人以“西安G軟件有限公司” 名義，通過(guò)手機(jī)、微博、QQ群向投資者發(fā)布“牛股推薦、幫解套”等消息，并通過(guò)宣稱(chēng)“擁有內(nèi)幕消息”、“所推薦股票具有高回報(bào)”、“短期可翻倍”等方式，誘使投資者繳納1.5萬(wàn)元“會(huì)員費(fèi)”，接受其“薦股服務(wù)”。投資者購(gòu)買(mǎi)其所推薦股票后，不僅未獲取高回報(bào)，反而股票被套，遂要求退費(fèi)，卻被告知薦股軟件版本不夠高，需繼續(xù)升級(jí)，并繳納升級(jí)費(fèi)1.6萬(wàn)元。投資者再次繳費(fèi)后，發(fā)現(xiàn)上當(dāng)并要求賠償損失時(shí)，遲某、馬某等人電話(huà)停機(jī)，消失無(wú)蹤。遲某、馬某等人通過(guò)以上騙術(shù)騙取多名投資者錢(qián)財(cái)，僅其中一個(gè)賬戶(hù)涉案金額達(dá)近30萬(wàn)元。此案目前已被公安機(jī)關(guān)立案查處。
二、以銷(xiāo)售證券咨詢(xún)類(lèi)軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相開(kāi)展證券投資咨詢(xún)
張某是某證券公司的一位老客戶(hù)，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日，張某在其QQ上收到信息，邀請(qǐng)其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開(kāi)發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時(shí)間，其后張某通過(guò)該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后，對(duì)方告訴張某，成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報(bào)，只需要事先繳納1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)。張某在高額回報(bào)誘惑下，決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬(wàn)元，使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久，張某虧損了2萬(wàn)元，加上1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)，平日里謹(jǐn)慎的張某因一時(shí)貪念就損失了3萬(wàn)元。
三、以?xún)?nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶(hù)，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)
投資者張某在股吧看到一個(gè)帖子，內(nèi)容為國(guó)內(nèi)某知名私募基金公司資金實(shí)力雄厚，有機(jī)會(huì)獲取較多“內(nèi)幕消息”，經(jīng)常與實(shí)力機(jī)構(gòu)一起坐莊，愿意帶著客戶(hù)一起發(fā)財(cái)，公司網(wǎng)站有以往操盤(pán)“戰(zhàn)績(jī)”，并提供了相關(guān)鏈接。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看見(jiàn)網(wǎng)站上有大量股票研究報(bào)告和行情分析，覺(jué)得該公司很“專(zhuān)業(yè)”。隨后張某免費(fèi)注冊(cè)為該公司會(huì)員，并通過(guò)短信獲得薦股信息。張某跟蹤數(shù)日，發(fā)現(xiàn)推薦的股票“屢薦屢中”，便同意接受該公司的咨詢(xún)服務(wù)，并繳納了5000元服務(wù)費(fèi)。之后，該公司推薦給張某的股票卻少有上漲，多數(shù)套牢，損失慘重。張某多次要求公司退還服務(wù)費(fèi)，均無(wú)果。最后，電話(huà)無(wú)人接聽(tīng)，網(wǎng)站無(wú)法登錄，張某發(fā)現(xiàn)上當(dāng)，后悔不已。
四、虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)或服務(wù)費(fèi)
投資者張某接到一個(gè)電話(huà)短信，對(duì)方自稱(chēng)是廣州某投資公司，詢(xún)問(wèn)張某的炒股情況。張某說(shuō)自己不會(huì)炒股，對(duì)方便勸其把錢(qián)交給他們公司代為操作，保證每月利潤(rùn)在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢(qián)。張某有點(diǎn)心動(dòng)，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶(hù)。沒(méi)過(guò)幾天，張某就收到該公司傳真過(guò)來(lái)的對(duì)賬單，說(shuō)張某的股票已獲利2000元，并稱(chēng)如果張某投入更多的本金，將會(huì)賺取更高的利潤(rùn)。欣喜之下，張某又匯去3萬(wàn)元。此后一段時(shí)間里該公司定期給張某傳真對(duì)賬單，獲利最高的時(shí)候，張某賬上股票市值已有20萬(wàn)元。張某此時(shí)心想股市有風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該公司將股票賣(mài)出后將現(xiàn)金退回給他，但該公司每次都以各種理由推脫，后來(lái)干脆不接聽(tīng)電話(huà)。原來(lái)，這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營(yíng)相關(guān)資質(zhì)，其提供給張某的對(duì)賬單均系偽造。
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