投資者教育
【防范非法證券投資咨詢】非法證券投資咨詢知多少？
來源：網絡資訊 時間：2023-12-06 瀏覽：2182次
一、何為非法證券投資咨詢？
按《證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》和《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務屬于特許經營，非法證券投資咨詢是未經證監(jiān)會批準，擅自公開經營證券相關業(yè)務的機構和個人行為，都屬于非法經營證券業(yè)務。簡單的說，就是未征得監(jiān)管部門許可，某公司或個人通過任何網絡等所有渠道，提供證券投資分析、預測、股票、買賣等直接或者間接的相關活動，無論收不收服務費，都屬于非法的。非法證券投資咨詢主要有以下這些表現(xiàn)形式：
1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動。
2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。
3、假冒合法證券經營機構網站或博客，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。
4、使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務。
5、以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。
6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。
7、通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。
二、投資者如何識別及防范非法證券投資咨詢呢？
對于非法證券投資咨詢，投資者可以綜合以下幾個方面進行識別認定：
1、行為主體（機構與個人）是否具備證券投資咨詢資格（非法主體無許可證，無資格）；
2、向投資者或者客戶提供涉及證券以及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策（無許可證，無資格，亂推薦股票，亂預測，亂建議買賣）；
3、直接或者間接的方式獲取經濟利益（無許可證，無資格，收取服務費，要分紅分成）。
三、對于防范非法證券投資咨詢，中國證監(jiān)會就曾經在網站上公布過一些防范的小竅門。
1、驗明正身。投資者應當詢問相關機構和從業(yè)人員是否同時具備證券投資咨詢業(yè)務資格，并要求查看其資格證書，可以根據證券業(yè)協(xié)會網站（網址：www.sac.net.cn）的“信息公示”欄目提供的地址、網址、電話以及執(zhí)業(yè)人員的姓名、資格證號等信息進行核實。
2、不輕易相信任何可疑網站、陌生電話、手機短信發(fā)來的投資咨詢信息、理財廣告，不隨意泄露自己的家庭、身份及財務等個人信息資料。
3、索取并查驗合同。通過合法機構從事任何證券活動，都必須簽訂書面合同。不能提供合同或只能以傳真、郵件方式提供合同副本而不能提供合同書面原件的，要堅決拒簽；同時，要高度警惕，仔細查驗合同內容，防范單方免責條款陷阱。注意識別匯款賬號，合法機構匯款不得進入私人賬戶，堅決不向私人賬戶匯款。
4、要注意留存有關證據，特別是保存好在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時所簽訂的相關協(xié)議、匯款單據等憑證，以便于自己通過法律途徑挽回損失。
<< 返回
按《證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》和《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務屬于特許經營，非法證券投資咨詢是未經證監(jiān)會批準，擅自公開經營證券相關業(yè)務的機構和個人行為，都屬于非法經營證券業(yè)務。簡單的說，就是未征得監(jiān)管部門許可，某公司或個人通過任何網絡等所有渠道，提供證券投資分析、預測、股票、買賣等直接或者間接的相關活動，無論收不收服務費，都屬于非法的。非法證券投資咨詢主要有以下這些表現(xiàn)形式：
1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動。
2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。
3、假冒合法證券經營機構網站或博客，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。
4、使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務。
5、以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。
6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。
7、通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。
二、投資者如何識別及防范非法證券投資咨詢呢？
對于非法證券投資咨詢，投資者可以綜合以下幾個方面進行識別認定：
1、行為主體（機構與個人）是否具備證券投資咨詢資格（非法主體無許可證，無資格）；
2、向投資者或者客戶提供涉及證券以及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策（無許可證，無資格，亂推薦股票，亂預測，亂建議買賣）；
3、直接或者間接的方式獲取經濟利益（無許可證，無資格，收取服務費，要分紅分成）。
三、對于防范非法證券投資咨詢，中國證監(jiān)會就曾經在網站上公布過一些防范的小竅門。
1、驗明正身。投資者應當詢問相關機構和從業(yè)人員是否同時具備證券投資咨詢業(yè)務資格，并要求查看其資格證書，可以根據證券業(yè)協(xié)會網站（網址：www.sac.net.cn）的“信息公示”欄目提供的地址、網址、電話以及執(zhí)業(yè)人員的姓名、資格證號等信息進行核實。
2、不輕易相信任何可疑網站、陌生電話、手機短信發(fā)來的投資咨詢信息、理財廣告，不隨意泄露自己的家庭、身份及財務等個人信息資料。
3、索取并查驗合同。通過合法機構從事任何證券活動，都必須簽訂書面合同。不能提供合同或只能以傳真、郵件方式提供合同副本而不能提供合同書面原件的，要堅決拒簽；同時，要高度警惕，仔細查驗合同內容，防范單方免責條款陷阱。注意識別匯款賬號，合法機構匯款不得進入私人賬戶，堅決不向私人賬戶匯款。
4、要注意留存有關證據，特別是保存好在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時所簽訂的相關協(xié)議、匯款單據等憑證，以便于自己通過法律途徑挽回損失。
監(jiān)控中心 | 人才招聘 | 法律申明 | 網站地圖 | 聯(lián)系我們
Copyright©2013-2014 鑫鼎盛期貨有限公司 All Rights Reserved
公司地址：福州市臺江區(qū)曙光支路128號福州農商銀行總部大樓地上15層01、02半單元 客服電話：0591-38113228 傳 真：0591-38113200
交易報單電話：0591-38113219 0591-38113225
Copyright©2013-2014 鑫鼎盛期貨有限公司 All Rights Reserved
公司地址：福州市臺江區(qū)曙光支路128號福州農商銀行總部大樓地上15層01、02半單元 客服電話：0591-38113228 傳 真：0591-38113200
交易報單電話：0591-38113219 0591-38113225
本網站支持IPv6訪問