全國查處多起“非法期貨”交易

　　10月28日，深圳證監(jiān)局曝光轄區(qū)第四批不具有合法證券期貨經營業(yè)務資質的機構及網站名單，借以提醒投資人保持高度警惕。它們分別是：深圳陽光私募公司、深圳融盈盛管理有限公司、深圳匯金網絡有限公司、深圳市東亞鼎盛投資管理有限公司、深圳市安邦滬深投資有限公司、國圣環(huán)宇國際有限公司（www.gswwgod.com）、深圳市易得佳貿易有限公司、深圳市瑞銀投資有限公司。

　　據期貨日報記者了解，不止是深圳，全國多個省份的監(jiān)管部門均展開發(fā)布轄內查出的“非法期貨”交易活動。

　　10月12日，山西省證監(jiān)局公布了轄內5家未獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經營證券期貨業(yè)務許可證而開展相關業(yè)務的單位，并對其依法查處。這5家涉嫌從事非法證券期貨交易的機構分別為：天津白銀谷礦產資源經營有限公司山西分公司、太原市興霞科技有限公司、山西大宗農產品有限公司、浙江新圣商品經營有限公司、山西國盛有色金屬交易中心有限公司。

　　露頭就打，把風險扼殺在源頭，成為各地監(jiān)管部門工作的“新常態(tài)”。

　　11月1日，內蒙古證監(jiān)局發(fā)布消息，該局根據線索對一家涉嫌非法經營證券期貨的公司開展了現場調查。經查，乾圓大通商品合約交易中心的會員單位內蒙古匯鑫大宗商品貿易有限公司，經營范圍為：礦產品和農牧產品銷售、網絡銷售、商務服務、市場分析。主要從事現貨交易，交易品種為93號汽油，目前只有十余名客戶，未開展實質性證券、期貨相關經營活動。工作人員現場責令其進行整改，摘除證券、期貨相關宣傳廣告牌，同時還要求其不得非法開展證券期貨活動。

　　此外，江西證監(jiān)局在其官網公布的一起“非法期貨”活動，涉及金額158萬元。廣東證監(jiān)局也在官網上披露了《道亨公司非法期貨交易詐騙案》：廣州市中級人民法院認定，廣州市道亨咨詢服務有限公司鄭懷南、王振鳳等人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，虛構事實騙取對方當事人財物，數額特別巨大，構成合同詐騙罪，分別判處有期徒刑5年至13年不等，并處罰金6萬至100萬元。其余相關涉案人員未經中國證監(jiān)會批準非法經營期貨等業(yè)務，構成非法經營罪，分別判處有期徒刑1年9個月至4年不等，并處罰金2萬至8萬元。

　　政策出臺為監(jiān)管工作保駕護航

　　在各地監(jiān)管部門查處非法期貨的同時，一些從事非法期貨的個人和單位，近期也相繼被媒體揪出來加以曝光。如“央視調查：微信美女炫富引誘‘炒現貨’，240萬元打水漂”“合肥詐騙團伙忽悠市民‘投資’期貨，騙錢2200多萬”“非法經營期貨交易額超126億元，3人落網領刑受罰”等案件，媒體人以獨特的視角，向公眾提醒非法期貨給社會帶來的危害。

　　期貨日報記者梳理近期監(jiān)管部門查處的“非法期貨”活動，發(fā)現了一些共同特點，即從事非法證券期貨活動的機構或個人，通常通過購買交易軟件、營造封閉的交易平臺、T+0雙向交易、低保證金制度、連續(xù)的集中交易，以及出入金流入到個人賬戶來達到詐騙目的。此外，無實物交割，更沒有倉儲及物流配套設施，且通常許諾高額回報，而對相關風險描述較少。這些黑平臺的滋生，擾亂了市場經營秩序，加大了金融風險，給行業(yè)環(huán)境蒙上了一層厚厚的霧霾，投資者對行業(yè)的信心也受其影響。

　　記者通過查閱近期曝光的案件還發(fā)現，多數非法期貨活動都是以“炒現貨”為幌子，其中貴金屬、有色金屬、原油等商品常?！爸袠屘傻亍?，被不法之徒玩壞、玩死。這些人或機構通過財經類視頻網站、微信類的通訊軟件、投資理財類QQ群、投資理財類論壇等手段搜尋獵物（客戶），然后，對其肆意宣傳，讓客戶先有甜棗吃，“補點血”后，再逐漸榨干其資金。目前，騙子們的手段越發(fā)“新穎”，尤其在征婚網站“釣魚”，引不明就里者掉入溫柔的陷阱。

　　為防止非法期貨交易和現貨大宗交易場所違規(guī)現象發(fā)生，各地監(jiān)管部門密集出臺措施。11月9日，福建省人民政府在官網公布了關于修改《福建省交易場所管理辦法》（下稱《辦法》）的決定，修改后的《辦法》指出，新設立交易場所應當采取公司制組織形式，交易場所應當對分支機構和業(yè)務實行集中統一管理，同時，建立交易場所集中登記結算制度，由統一的第三方清算機構對交易場所實行投資者和交易標的統一登記、保證金統一存管、交易統一結算，且投資者保證金與清算機構的自有資金實行分戶管理，清算機構名下的投資者保證金屬于投資者所有。

　　11月4日，天津市金融工作局官網發(fā)布《市發(fā)展改革委、市金融局關于印發(fā)天津市金融業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知》（下稱《通知》）。《通知》提到，將規(guī)范發(fā)展要素交易市場，嚴格落實國務院關于清理整頓各類交易場所的要求，加強與中國證監(jiān)會等國家金融監(jiān)管部門溝通協調，持續(xù)推進重點交易場所規(guī)范整改，促進交易場所規(guī)范發(fā)展。

　　此外，郴州市人民政府辦公室還發(fā)布了《郴州市商品現貨交易場所風險專項整治工作方案》（下稱《工作方案》）?！豆ぷ鞣桨浮氛畏秶鸀椋恢菔休爟葟氖律唐番F貨交易或以商品現貨交易名義涉嫌從事非法證券期貨交易的各類交易場所，包括在郴設立的分支機構、會員單位、代理機構等。

　　最引現貨大宗和期貨界人士注目的是，河南省人民政府辦公廳于10月25日正式印發(fā)的《河南省商品現貨交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》（下稱《管理辦法》）。《管理辦法》強調，商品現貨交易場所交易活動應當以實物交收為目的，不得從事虛擬產品、收藏品、投資品及金融產品交易，以及禁止自然人和無行業(yè)背景的投資機構入市交易，嚴禁將商品現貨交易場所演變?yōu)樯鐣妳⑴c的投資場所，同時不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易和受托金融理財、吸收社會存款等業(yè)務。

　　《管理辦法》一經正式披露，在由本報創(chuàng)建的微信群“大宗傳媒”“潛伏”著的國家部委官員、專家、大學教授和期現貨公司老總紛紛點贊——“這個文件專業(yè)性很強，漏洞基本上都堵死了”“這個文件明確證監(jiān)局界定非法期貨和是否符合‘38號文’和‘37號文’精神，這個厲害”“商務部之前的‘國六條’也體現在里面了”。