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防范非法證券期貨專欄
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來源：中國證監(jiān)會(huì) 時(shí)間：2014-11-03 瀏覽：4911次
張欣非法證券投資咨詢案
2012年5月，北京市西城區(qū)人民法院對張欣非法證券投資咨詢案一審宣判，認(rèn)定被告人張欣未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，判處張欣有期徒刑一年，并處罰金人民幣五萬元，追繳涉案非法所得。
一、案情摘要
2008年末，北京證監(jiān)局收到多名投資者關(guān)于“中國金融投資網(wǎng)”（位于金融街投資廣場）的來信，舉報(bào)該網(wǎng)站及關(guān)聯(lián)公司以出售股票分析軟件、提供“牛股信息”等形式，騙取客戶服務(wù)費(fèi)。經(jīng)查，“中國金融投資網(wǎng)”及其關(guān)聯(lián)公司北京國頌金鼎信息科技有限公司、北京天工精華軟件技術(shù)有限公司未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以銷售炒股軟件為幌子，利用隨機(jī)撥打電話等手段招攬不特定客戶，然后通過在線下提供證券投資咨詢服務(wù)，收取服務(wù)費(fèi)，涉嫌非法從事證券投資咨詢服務(wù)。
因涉案金額超過30萬元，已達(dá)到非法經(jīng)營罪刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，北京證監(jiān)局于2009年初及時(shí)向北京市公安局經(jīng)偵部門移送了該案的違法犯罪線索。經(jīng)調(diào)查，公安機(jī)關(guān)掌握確鑿證據(jù)后決定立案偵查，北京證監(jiān)局按照辦案機(jī)關(guān)的要求及時(shí)出具了性質(zhì)認(rèn)定意見。公安機(jī)關(guān)先后將多名涉案人員控制，兩家涉案公司的實(shí)際控制人張欣在逃亡兩年后于2011年被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，繼而被檢察機(jī)關(guān)審查起訴，最終被人民法院判決有罪，受到法律的懲處。
二、風(fēng)險(xiǎn)提示
股市運(yùn)行有其內(nèi)在規(guī)律，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)應(yīng)當(dāng)保持理性的心態(tài)，謹(jǐn)防“一夜暴富”的誘惑。選擇投資咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)選擇具備資質(zhì)、合規(guī)經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)名稱可以在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢、核實(shí)。若遇到承諾高額收益，約定利潤分成，或者以提供內(nèi)幕消息、合謀操縱股價(jià)為誘餌的，基本可以判定該機(jī)構(gòu)不合法。投資者還須提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識，接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)要謹(jǐn)慎簽訂合同，不要接受不簽合同或者以其他合同代替證券投資咨詢合同的服務(wù)方式。另外，投資者在獲取證券投資咨詢服務(wù)時(shí)要注意保留合同、匯款單據(jù)、發(fā)票等各種資料，一旦受騙或者發(fā)生糾紛，這些憑證將可以幫助維權(quán)。
（本案例由北京證監(jiān)局提供）
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