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防范非法證券期貨專欄
您的位置：首頁--投資者教育--防范非法證券期貨專欄道亨公司非法期貨交易詐騙案
來源：中國證監(jiān)會 時間：2014-11-03 瀏覽：6034次
道亨公司非法期貨交易詐騙案
本案是一起利用虛設(shè)網(wǎng)上交易平臺進行詐騙的典型案例。廣州市中級人民法院認定，廣州市道亨咨詢服務(wù)有限公司（簡稱道亨公司）鄭懷南、王振鳳等人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，虛構(gòu)事實騙取對方當事人財物，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成合同詐騙罪，分別判處有期徒刑5年至13年不等，并處罰金6萬至100萬元。其余相關(guān)涉案人員未經(jīng)中國證監(jiān)會批準非法經(jīng)營期貨等業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，分別判處1年9個月至4年不等，并處罰金2萬至8萬元。
一、案情摘要
2005年9月至2008年8月，鄭懷南、王振鳳等人設(shè)立道亨公司，通過媒體刊登招聘廣告大肆招聘，對應(yīng)聘人員進行培訓，講授投資期貨、外匯的知識，再虛構(gòu)道亨公司與“香港時信國際集團有限公司”（簡稱香港時信公司）等境外公司合作，稱其可在境內(nèi)通過該公司提供的網(wǎng)上交易平臺從事香港恒生指數(shù)等境外期貨交易，并可獲取高額利潤。在公司業(yè)務(wù)員的游說下，應(yīng)聘人員與道亨公司簽訂《顧客契約》成為公司客戶。之后，這些客戶通過道亨公司取得網(wǎng)上交易賬戶和密碼，自行或委托業(yè)務(wù)員在公司提供的虛擬網(wǎng)上交易平臺進行所謂的期貨、外匯交易。道亨公司通過不同手法制造客戶虧損的假象，以此方式騙取客戶的交易款800余萬元。
其作案手法具有以下特點：1、謊稱得到境外機構(gòu)授權(quán)，可以代理從事境外期貨業(yè)務(wù)。道亨公司謊稱其得到香港時信公司授權(quán)可在內(nèi)地代理境外期貨、外匯交易，而香港時信公司在香港也不可以從事期貨、杠桿式外匯交易活動。2、隨意操縱交易結(jié)果。道亨公司指使內(nèi)部人員操縱網(wǎng)上交易平臺，在客戶盈利時停止平臺運作致其不能獲利，或擅自進入客戶交易賬戶內(nèi)進行惡意炒作，造成虧損假象。3、把應(yīng)聘人員游說成為客戶。道亨公司通過媒體刊登招聘廣告，誘使應(yīng)聘人員前往公司接受培訓，在此過程中公司極力游說應(yīng)聘人員投資期貨，一步一步吸引上鉤，客戶最終成為道亨公司的“魚兒”。
二、風險提示
根據(jù)《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，否則便構(gòu)成非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的，還將受到刑事制裁。因此，投資者應(yīng)加強自我防范意識，在開設(shè)期貨交易賬戶和交納交易保證金之前，登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站或致電當?shù)刈C監(jiān)局，查詢相關(guān)公司是否具備期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)資格，警惕境外期貨交易陷阱。
（本案例由廣東證監(jiān)局提供）
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