兩名外國(guó)人利用兩家投資公司，私設(shè)外匯、黃金期貨交易平臺(tái)，后又同一上海人成立公司，招攬客戶(hù)約1000人進(jìn)行保證金交易，從中收取傭金300多萬(wàn)美元。日前，被告人蔡某、艾某和劉某被上海市檢察二分院以非法經(jīng)營(yíng)罪提起公訴。
    印度尼西亞人蔡某在新加坡一家投資公司工作；馬來(lái)西亞人艾某在新加坡一家期貨交易公司從事銷(xiāo)售。2005年初，蔡某通過(guò)北京一家離岸港公司，在維爾京群島注冊(cè)成立巨副亞洲公司，到中國(guó)大陸淘金。公司指定艾某為董事，以艾某名義在香港東亞銀行開(kāi)設(shè)了賬戶(hù)，在網(wǎng)上設(shè)立ICTS期貨保證金交易平臺(tái)，以從事期貨經(jīng)紀(jì)生意。
    據(jù)蔡某供述，ICTS期貨保證金交易平臺(tái)向美國(guó)一家公司租借而來(lái)。為滿(mǎn)足巨副亞洲公司在國(guó)內(nèi)招攬客戶(hù)的需求，兩人于2006年12月轉(zhuǎn)戰(zhàn)上海，并在延安東路找到5個(gè)獨(dú)立辦公室。后經(jīng)房屋租賃人介紹，蔡某通過(guò)一家專(zhuān)門(mén)代理注冊(cè)的公司借用上海市民身份，成立了上海鼎儀投資顧問(wèn)有限公司，由艾某負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)。他們招聘30多名業(yè)務(wù)員，在公司內(nèi)部設(shè)立業(yè)務(wù)部、客服部、財(cái)務(wù)部等部門(mén)，通過(guò)網(wǎng)站宣傳買(mǎi)賣(mài)外匯、黃金期貨保證金交易，讓業(yè)務(wù)員向客戶(hù)介紹根據(jù)保證金比例放大交易的“優(yōu)勢(shì)”，吸引客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)外匯、黃金期貨交易等。
    鼎儀公司招攬客戶(hù)后，讓其通過(guò)巨副亞洲公司平臺(tái)進(jìn)行外匯、黃金保證金交易。交易杠桿比例高達(dá)1誜100，交易量最低1手為100美元，公司抽取的傭金是1-5個(gè)點(diǎn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
    從2006年9月4日至2009年1月14日期間，在未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，巨副亞洲公司共收取中國(guó)945名客戶(hù)（其中大多數(shù)是進(jìn)行外匯交易的客戶(hù)）保證金1100多萬(wàn)美元，收取交易傭金300多萬(wàn)美元。中國(guó)客戶(hù)因?yàn)閺氖缕谪浗灰讚p失達(dá)800多萬(wàn)美元，被害人涉及全國(guó)20多個(gè)省市地區(qū)。
    上海員工劉某原系蔡某手下員工，為拓展業(yè)務(wù)，向蔡某提出自己成立一家投資公司，與其合作分成。2008年11月，劉某通過(guò)一個(gè)中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)成立上海思茅投資咨詢(xún)有限公司，與客戶(hù)簽訂交易協(xié)議等，為巨副亞洲公司招攬做期貨交易的業(yè)務(wù)。從2008年6月1日至2009年1月14日期間，巨副亞洲公司通過(guò)劉某公司收取48名客戶(hù)保證金150多萬(wàn)美元，收取交易傭金41萬(wàn)多美元。
    檢察官表示，本案被告人面對(duì)不特定公眾，吸引大量不具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)的老百姓參與外匯、黃金期貨交易，引誘投資者在境外操作，其收取的保證金數(shù)額、傭金遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)外匯買(mǎi)賣(mài)等規(guī)定的起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，系一起典型的地下金融期貨案件。檢察官提醒市民，類(lèi)似的非法境外期貨交易，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法控制，投資者若盲目投資，損失將難以追回。