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來(lái)源：中國(guó)金融期貨交易所 時(shí)間：2020-04-08 瀏覽：4540次
中國(guó)金融期貨交易所異常交易管理辦法
（2019 年 6 月 3 日發(fā)布 2020 年 3 月 1 日第一次修訂）
第一條為進(jìn)一步規(guī)范期貨交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，
防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中國(guó)金
融期貨交易所交易規(guī)則》《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處
理辦法》《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》和《中國(guó)金
融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。
第二條交易所對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨交易出
現(xiàn)異常情形的，有權(quán)對(duì)相關(guān)會(huì)員或者客戶采取相應(yīng)措施。
第三條會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，及
時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止客戶的異常交易行為，不得縱
容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。
第四條非期貨公司會(huì)員、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守
法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，接受交易所監(jiān)管及會(huì)員
對(duì)其交易行為的合法合規(guī)性管理，自覺規(guī)范交易行為。
第五條期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，為異常交易行
為：
（一）以自己為交易對(duì)象，大量或者多次進(jìn)行自買自賣
（包括一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的交易）；
（二）頻繁報(bào)撤單行為；
1 （三）大額報(bào)撤單行為；
（四）實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超過(guò)交易所持倉(cāng)限額
規(guī)定；
（五）通過(guò)計(jì)算機(jī)程序下單可能影響交易所系統(tǒng)安全或
者正常交易秩序的行為；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者交易所認(rèn)定的其他情形。
第六條交易所對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的持倉(cāng)和自成交、
頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單等異常交易行為合并計(jì)算。
第七條 非期貨公司會(huì)員、客戶出現(xiàn)本辦法第五條所列
異常交易行為之一的，交易所可以采取電話提醒、要求報(bào)告
情況、要求提交書面承諾、列入監(jiān)管關(guān)注名單、約見談話、
限制開倉(cāng)等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以根據(jù)《中國(guó)金融
期貨交易所交易規(guī)則》和《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處
理辦法》等規(guī)定采取相應(yīng)措施；涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章
的，交易所提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。
第八條會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與期貨交易相關(guān)的法
律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育。
第九條會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的交易和資金監(jiān)控系
統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，密切關(guān)注客戶的交易行為，積
極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理
性、合規(guī)參與期貨交易。
會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)本辦法第五條所
2 列異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)予以提醒、勸阻和制止，并及
時(shí)向交易所報(bào)告。
第十條會(huì)員應(yīng)當(dāng)與客戶約定，客戶出現(xiàn)交易所規(guī)定的
異常交易行為并經(jīng)勸阻、制止無(wú)效的，會(huì)員可以采取提高交
易保證金、限制開倉(cāng)、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措
施。
第十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管
理，指定專門部門履行客戶交易行為監(jiān)督管理職責(zé)，并配合
交易所市場(chǎng)監(jiān)管工作。
第十二條交易所對(duì)達(dá)到處理標(biāo)準(zhǔn)的異常交易行為，以
電話、電子郵件、會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)信息等數(shù)據(jù)電文形式通知會(huì)
員。會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與相關(guān)客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關(guān)
監(jiān)管信息和書面決定，保留有關(guān)證據(jù)，并采取有效措施，規(guī)
范客戶交易行為。
第十三條會(huì)員具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令
其整改，并采取電話提示、約見談話、發(fā)出警示函、發(fā)出意
見函等措施：
（一）未及時(shí)、準(zhǔn)確地向客戶傳達(dá)、送達(dá)交易所有關(guān)監(jiān)
管信息或者書面決定；
（二）未采取有效措施制止客戶異常交易行為；
（三）未按照交易所要求盡責(zé)對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助
調(diào)查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；
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（四）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易；
（五）交易所規(guī)定的其他情形。
第十四條交易所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見
會(huì)員高管人員及相關(guān)人員的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合。對(duì)交易所
在約見時(shí)提出的監(jiān)管意見，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照要求認(rèn)真落實(shí)，采
取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負(fù)面影響。
第十五條會(huì)員未盡到相關(guān)義務(wù)，交易所已向同一期貨
公司會(huì)員發(fā)出兩次警示函的，第三次將對(duì)該會(huì)員發(fā)出意見函。
構(gòu)成其他違規(guī)行為的，按照《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)
違約處理辦法》處理。
第十六條異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理程序由交
易所另行規(guī)定。
第十七條本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第十八條本辦法自 2020 年 3 月 9 日起實(shí)施。
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