（2018年3月27日  大商所發(fā)〔2018〕111號）

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)期貨公司會員接受境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托開展期貨交易業(yè)務(wù)的管理，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》和《大連商品交易所會員管理辦法》，制定本辦法。

　　第二條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國境外依法設(shè)立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受投資者資金和交易指令并以自己名義為投資者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

　　第三條 期貨公司會員接受境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托開展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。

　　第四條 本辦法適用于期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。

　　第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第五條 委托期貨公司會員開展特定品種期貨交易業(yè)務(wù)的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┰诰惩庖婪ㄗ猿闪⒌慕鹑跈C(jī)構(gòu)，并取得所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受投資者資金和交易指令并以自己名義為投資者進(jìn)行期貨交易的資質(zhì)；

　?。ǘ┏掷m(xù)經(jīng)營1年以上；

　?。ㄈ┙邮芩趪ǖ貐^(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，且該期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄；

　　（四）具有健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

　?。ㄎ澹﹥糍Y本不低于3000萬元人民幣或等值外幣；

　　（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；

　?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他條件。

　　第六條 期貨公司會員與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂委托協(xié)議。

　　委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)包含以下條款：

　?。ㄒ唬┪蟹秶?/p>

　?。ǘ┳畹捅ＷC金標(biāo)準(zhǔn)，辦理相關(guān)資產(chǎn)作為保證金使用的流程及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ㄈ╋L(fēng)險管理措施、條件及程序；

　?。ㄋ模┵~戶類型及管理模式、結(jié)算流程；

　?。ㄎ澹┦掷m(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

　?。┬畔⒃S可及保密；

　?。ㄆ撸┩ㄖ马?、方式及時限；

　　（八）交易數(shù)據(jù)傳送的安全與暢通；

　?。ň牛┙灰?、結(jié)算、交割、資金管理、行情和交易系統(tǒng)設(shè)置、客戶服務(wù)及風(fēng)險控制等事項的協(xié)作程序和規(guī)則；

　　（十）發(fā)生強(qiáng)行平倉產(chǎn)生虧損的追索責(zé)任；

　?。ㄊ唬┎豢蓺w責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；

　　（十二）協(xié)議變更和解除；

　　（十三）違約責(zé)任；

　?。ㄊ模幾h處理方式及司法管轄地；

　?。ㄊ澹┓蛇m用；

　?。ㄊ┙灰姿?guī)定的其他事項。

　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中承諾從事境內(nèi)期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動時遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及各項規(guī)定和決定，并不得損害客戶和其他市場參與者的合法權(quán)益。

　　第七條 期貨公司會員與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議后，應(yīng)當(dāng)在辦理業(yè)務(wù)前向交易所備案。

　　期貨公司會員向交易所備案時，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　?。ㄒ唬﹤浒刚f明；

　?。ǘ┚惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)證明可以滿足本辦法第五條相關(guān)條件的材料，以及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險控制負(fù)責(zé)人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡；

　?。ㄈ┢谪浌緯T受托開展期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度的材料；

　　（四）與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂的委托協(xié)議；

　?。ㄎ澹┙灰姿?guī)定的其他申請材料。

　　自收到符合規(guī)定的全部備案文件之日起15個交易日內(nèi)，交易所決定是否準(zhǔn)予備案。決定準(zhǔn)予備案的，交易所核發(fā)備案號，并書面告知期貨公司會員；決定不予備案的，書面說明原因。

　　第八條 變更委托協(xié)議內(nèi)容的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在變更協(xié)議前5個交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請變更相關(guān)備案。交易所于收到相關(guān)文件之日起10個交易日內(nèi)向期貨公司會員書面確認(rèn)備案情況。

　　第九條 終止委托協(xié)議的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在終止協(xié)議后5個交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請取消相關(guān)備案。交易所于收到相關(guān)文件之日起10個交易日內(nèi)向期貨公司會員書面確認(rèn)備案情況。

　　第十條 期貨公司會員可以為境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立綜合資金賬戶，用于境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的境外客戶的期貨結(jié)算、交割等，期貨公司會員按照綜合資金賬戶收取保證金，登記明細(xì)賬至境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（綜合資金賬戶）為止。

　　第十一條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守交易所風(fēng)險控制制度和其他相關(guān)要求，配合期貨公司會員嚴(yán)格控制風(fēng)險。

　　第十二條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其受托的客戶進(jìn)行實名制審核，留存客戶的開戶資料和影音文件，并按照中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則申請交易編碼。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助期貨公司會員履行相應(yīng)的風(fēng)險管理職責(zé)。

　　期貨公司會員按照中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則協(xié)助境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為境外客戶開立交易賬戶，獲取交易編碼。

　　第十三條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和期貨公司會員之間期貨業(yè)務(wù)資金的往來應(yīng)當(dāng)通過境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨結(jié)算賬戶和會員保證金專用賬戶辦理。

　　第十四條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供交易所行情信息及交易通道，維護(hù)設(shè)備良好運(yùn)行，保持信息、交易渠道通暢。

　　第十五條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶交易指令直接傳送至期貨公司會員，不得進(jìn)行私下對沖等交易。

　　第十六條 每一交易日閉市后，期貨公司會員應(yīng)對境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算，并將結(jié)算結(jié)果按照約定方式及時通知境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

　　第十七條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶參與實物交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司會員辦理。

　　第十八條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

　　第十九條 期貨公司會員負(fù)責(zé)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在交易所從事期貨交易的資金檢查和風(fēng)險控制。

　　第二十條 客戶與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)關(guān)系的，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時辦理銷戶手續(xù)，相關(guān)會員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　第三章 附則

　　第二十一條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十二條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。

　　第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。