第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公眾利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《大連商品交易所章程》,制定本規(guī)則。
　　第二條 大連商品交易所(以下簡稱交易所)根據(jù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，組織經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)的期貨交易。
　　第三條 本規(guī)則適用于交易所組織的期貨交易活動。交易所、會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行、期貨市場其他參與者及相關(guān)單位的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
　　前款所稱客戶包括會員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶。

第二章 品種和合約

　　第四條 交易所上市品種由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　第五條 交易日為每周一至周五（遇國家法定假日除外），具體交易時間安排，由交易所另行公告。
　　第六條 期貨合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
　　期權(quán)合約是指交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
　　第七條 期貨合約的主要條款包括：合約名稱、交易品種、交易單位、報(bào)價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、交割日期、交割品級、交割地點(diǎn)、最低交易保證金、交割方式、交易代碼等。期貨合約的附件與期貨合約具有同等法律效力。
　　期權(quán)合約的主要條款包括：合約名稱、合約標(biāo)的物、合約類型、交易單位、報(bào)價單位、最小變動價位、漲跌停板幅度、合約月份、交易時間、最后交易日、到期日、行權(quán)價格、行權(quán)方式、交易代碼等。
　　第八條 最小變動價位是指合約單位價格漲跌變動的最小值。
　　第九條 漲跌停板是指合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價將被視為無效，不能成交。
　　第十條 期貨合約月份是指該合約規(guī)定進(jìn)行交割的月份。
　　期權(quán)合約月份是指期權(quán)合約對應(yīng)的標(biāo)的物的到期月份。
　　第十一條 最后交易日是指按照合約規(guī)定進(jìn)行交易的最后一個交易日。
　　第十二條 合約的交易單位為“手”，期貨交易應(yīng)當(dāng)以“一手”的整數(shù)倍進(jìn)行,不同交易品種每手合約的標(biāo)的物數(shù)量,在該品種的合約中載明。
　　第十三條 合約以人民幣或者交易所規(guī)定的其他貨幣計(jì)價。

第三章 經(jīng)紀(jì)與自營

　　第十四條 交易所會員分期貨公司會員和非期貨公司會員。
　　交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的需要設(shè)立特別會員。
　　第十五條 境外交易者可以通過以下方式進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易：
　?。ㄒ唬┪衅谪浌緯T進(jìn)行期貨交易；
　?。ǘ┪芯惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，再由境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司會員進(jìn)行期貨交易；
　?。ㄈ┙灰姿?guī)定的其他方式。
　　境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　境外交易者是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國境外依法設(shè)立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受客戶資金和交易指令并以自己名義為客戶進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。
　　第十六條 客戶委托期貨公司會員進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)事先在期貨公司會員處辦理開戶登記?？蛻粑芯惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，開戶要求由交易所另行規(guī)定?？蛻舴謫挝豢蛻艉蛡€人客戶等類型。
　　第十七條 期貨公司會員在接受客戶開戶申請時, 應(yīng)當(dāng)向客戶提供期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，確認(rèn)客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。個人客戶應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解后,在該說明書上簽字；單位客戶應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解后, 由法定代表人(負(fù)責(zé)人)在該說明書上簽字并蓋公章。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照前款規(guī)定向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)客戶承諾遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　第十八條 期貨公司會員在接受客戶開戶申請時, 雙方應(yīng)當(dāng)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。個人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法定代表人(負(fù)責(zé)人)在該合同上簽字并蓋公章。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶開戶申請時，雙方應(yīng)當(dāng)簽署合同，辦理簽約手續(xù)。
　　第十九條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定將客戶有效身份證明等開戶信息通過中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司報(bào)交易所備案。
　　第二十條 交易所實(shí)行交易編碼制度。期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶辦理賬戶開立等手續(xù)，并為每一客戶單獨(dú)申請交易編碼，不得混碼交易。
　　第二十一條 期貨公司會員接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托交易，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受其客戶委托交易，可以按規(guī)定通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上委托及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
　　第二十二條 期貨公司會員在接受其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受其客戶委托時,應(yīng)依序編號,并標(biāo)記時間。
　　第二十三條 交易所可以根據(jù)市場情況設(shè)置交易指令，交易指令的種類由交易所另行規(guī)定。
　　第二十四條 在交易指令成交前，非期貨公司會員和客戶可變更和撤消指令。交易指令當(dāng)日有效，交易所另有規(guī)定的除外。
　　第二十五條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的所有指令，通過交易所進(jìn)行集中撮合交易。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其客戶的所有指令通過期貨公司會員下達(dá)至交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行集中撮合交易。
　　第二十六條 期貨公司會員應(yīng)向其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收取手續(xù)費(fèi)，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定代收應(yīng)由客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)上交的稅費(fèi)。
　　第二十七條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向其客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供本公司的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向其客戶提供本機(jī)構(gòu)的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。
　　第二十八條 期貨公司會員在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供交易結(jié)算報(bào)告。期貨公司會員的客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為其客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的客戶有權(quán)按照合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。
　　第二十九條 期貨公司會員應(yīng)按照其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的委托進(jìn)行交易，并為其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)保守交易秘密。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其客戶的委托進(jìn)行交易，并為客戶保守交易秘密。
　　第三十條 期貨公司會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對其名下期貨交易先行承擔(dān)全部責(zé)任, 客戶對自己委托的期貨交易承擔(dān)最終責(zé)任。
　　客戶有權(quán)向交易所反映委托交易業(yè)務(wù)中存在的問題。
　　第三十一條 非期貨公司會員進(jìn)行自營期貨交易的, 應(yīng)當(dāng)在交易所指定期貨保證金存管銀行單獨(dú)開設(shè)自營專用資金賬戶, 按照交易所規(guī)定存入資金。

第四章 交易業(yè)務(wù)

　　第三十二條 期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。
　　第三十三條 期貨合約的交易價格是指該期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品在基準(zhǔn)交割倉庫交貨的含增值稅價格，交易所另有規(guī)定的除外。
　　第三十四條 期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品、替代品及升、貼水由交易所在期貨合約或者實(shí)施細(xì)則中載明。
　　第三十五條 非基準(zhǔn)交割倉庫交割與基準(zhǔn)交割倉庫交割的升、貼水標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定。
　　第三十六條 開盤價是指某一合約開市前五分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格。集合競價未產(chǎn)生成交價格的, 以集合競價后第一筆成交價為開盤價。
　　第三十七條 收盤價是指某一合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價格。
　　第三十八條 期貨、期權(quán)合約當(dāng)日結(jié)算價由交易所在實(shí)施細(xì)則中規(guī)定。
　　第三十九條 新上市合約的掛盤基準(zhǔn)價由交易所確定。
　　第四十條 會員進(jìn)行期貨交易應(yīng)按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費(fèi)、交割手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行制定。
　　第四十一條 交易所實(shí)行漲跌停板制度。當(dāng)某一合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價位的買入(賣出)申報(bào)、沒有停板價位的賣出(買入)申報(bào),或者一有賣出(買入)申報(bào)就成交、但未打開停板價位的情況時,交易所確定該合約在該交易日收市時出現(xiàn)漲(跌)停板，并按交易所規(guī)定處理。 
　　第四十二條 期貨公司會員在受理其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托指令后, 應(yīng)及時將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的指令下達(dá)至交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行競價交易。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)受理其客戶委托指令后，應(yīng)當(dāng)及時將客戶的指令通過期貨公司會員下達(dá)至交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行競價交易。
　　第四十三條 除交易所另有規(guī)定外，交易所計(jì)算機(jī)自動撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序, 當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。
　　第四十四條 當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金低于開倉最低額度時, 交易所的交易系統(tǒng)不接受開倉申報(bào)。
　　第四十五條 買賣申報(bào)經(jīng)交易系統(tǒng)撮合成交即生效, 其信息通過交易成交回報(bào)系統(tǒng)發(fā)送至?xí)T。會員在收到成交回報(bào)信息時應(yīng)及時通知其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)收到成交回報(bào)信息時應(yīng)當(dāng)及時通知其客戶。
　　第四十六條 申報(bào)買賣的數(shù)量如未能一次全部成交,其余量仍存于交易所交易系統(tǒng)內(nèi),繼續(xù)參加當(dāng)日競價交易，交易所另有規(guī)定的除外。
　　第四十七條 每日交易結(jié)束,會員可通過交易所會員服務(wù)系統(tǒng)獲得成交記錄。會員應(yīng)及時核對,如有異議應(yīng)在當(dāng)日以書面形式向交易所提出。
　　第四十八條 交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
　　期貨公司會員對其客戶的開戶資料、指令記錄、其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
　　會員應(yīng)當(dāng)妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、賬冊以備查詢和檢查。有關(guān)資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
　　第四十九條 交易所實(shí)行套期保值管理制度。交易所對套期保值申請者的經(jīng)營范圍和以前年度經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等能夠表明其現(xiàn)貨經(jīng)營情況的資料進(jìn)行審核，確定其套期保值額度。
　　第五十條 交易所實(shí)行套利交易管理制度。交易所對套利額度申請者的申請材料進(jìn)行審核，確定其套利額度。
　　第五十一條 套期保值額度、套利額度按交易所有關(guān)規(guī)定使用。
　　第五十二條 交易所實(shí)行異常交易管理制度，對異常交易行為進(jìn)行監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，上報(bào)中國證監(jiān)會查處。
　　第五十三條 交易所對程序化交易進(jìn)行監(jiān)管，進(jìn)行程序化交易的非期貨公司會員和客戶應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定報(bào)備相關(guān)信息。
　　第五十四條 交易所實(shí)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理制度，對實(shí)際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行管理。
　　第五十五條 交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度和做市商制度。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第五十六條 交易所實(shí)行持倉管理，制定套期保值和套利持倉管理制度，對一般持倉進(jìn)行限額管理。
　　非期貨公司會員、客戶應(yīng)當(dāng)在持倉限額內(nèi)進(jìn)行交易。
　　從事套期保值和套利交易的，應(yīng)當(dāng)在其套期保值和套利額度內(nèi)進(jìn)行交易。
　　第五十七條 交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉制度。會員或客戶存在超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所對其持倉采取強(qiáng)行平倉措施。具體實(shí)施細(xì)則另行制定。
　　第五十八條 強(qiáng)行平倉盈利按有關(guān)規(guī)定處理。發(fā)生的費(fèi)用及損失由違規(guī)者承擔(dān)。因市場原因無法強(qiáng)行平倉造成的損失擴(kuò)大部分也由違規(guī)者承擔(dān)。
　　第五十九條 當(dāng)某合約出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板或市場風(fēng)險(xiǎn)明顯增大時,交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金及按一定原則減倉等措施釋放交易風(fēng)險(xiǎn)。采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險(xiǎn)時，交易所應(yīng)宣布進(jìn)入異常情況，由交易所理事會決定采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
　　第六十條 交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)非期貨公司會員或者客戶某品種持倉合約的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時,非期貨公司會員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金、持倉等情況。交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
　　第六十一條 有根據(jù)認(rèn)為會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者客戶違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可以對該會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者客戶采取下列臨時處置措施：
　?。ㄒ唬┫拗迫虢穑?br />　?。ǘ┫拗瞥鼋?；
　?。ㄈ┫拗崎_倉；
　?。ㄋ模┨岣弑ＷC金標(biāo)準(zhǔn)；
　　（五）限期平倉；
　?。?qiáng)行平倉。
　　前款第一、第二、第三項(xiàng)臨時處置措施可以由交易所總經(jīng)理決定。其他臨時處置措施由交易所理事會決定，并及時報(bào)告中國證監(jiān)會。

第六章 結(jié)算業(yè)務(wù)

　　第六十二條 結(jié)算業(yè)務(wù)是指交易所根據(jù)公布的結(jié)算價格和交易所有關(guān)規(guī)定對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動。
　　第六十三條 交易所實(shí)行保證金制度。保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、外國貨幣、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。
　　第六十四條 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。
　　結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。
　　交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)買賣雙方成交后,交易所按持倉合約價值的一定比率或者交易所規(guī)定的其他方式收取交易保證金。交易所可調(diào)整交易保證金水平，具體實(shí)施細(xì)則另行制定。
　　第六十五條 交易所應(yīng)當(dāng)制定期貨保證金存管銀行管理辦法，規(guī)定期貨保證金存管銀行資格的取得與終止的條件和程序、期貨保證金存管銀行的權(quán)利和義務(wù)、對期貨保證金存管銀行的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
　　第六十六條 交易所在指定期貨保證金存管銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放會員保證金及相關(guān)款項(xiàng)。
　　會員應(yīng)在交易所指定期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶,會員專用資金賬戶只能用于會員與其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、會員與交易所之間期貨業(yè)務(wù)的資金往來結(jié)算。
　　第六十七條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交納的保證金存放于會員專用資金賬戶,以備隨時交付保證金及有關(guān)費(fèi)用。期貨公司會員不得挪用客戶、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資金。
　　第六十八條 交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
　　第六十九條 當(dāng)日交易結(jié)束后, 交易所對每一會員的盈虧、交易保證金、稅金、交易手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。會員可通過會員服務(wù)系統(tǒng)獲取相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。
　　第七十條 當(dāng)日盈虧為平倉盈虧與持倉盈虧之和。
　　第七十一條 會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的, 應(yīng)當(dāng)追加保證金。
　　第七十二條 會員應(yīng)當(dāng)在下一個交易日開市前補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。未補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，不得開倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將對該會員強(qiáng)行平倉。
　　第七十三條 會員無法履約時, 交易所有權(quán)采取下列保障措施:
　　（一）暫停開倉業(yè)務(wù);
　?。ǘ┌匆?guī)定強(qiáng)行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠
償;
　?。ㄈ⒔淮孀鳛楸ＷC金的資產(chǎn)處置變現(xiàn)，用變現(xiàn)所得履約賠償;
　?。ㄋ模┯迷摃T的會員資格轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)和其他資金履約賠償;
　　（五）交易所代其履約后，依法追償。
　　第七十四條 期貨公司會員應(yīng)詳細(xì)記載交易業(yè)務(wù)，按日序時登記其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況,及時準(zhǔn)確地反映其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)盈虧、費(fèi)用以及資金、收付等財(cái)務(wù)狀況,控制其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易風(fēng)險(xiǎn)。
　　境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載交易業(yè)務(wù)，按日序時登記其客戶買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況,及時準(zhǔn)確地反映其客戶盈虧、費(fèi)用以及資金、收付等財(cái)務(wù)狀況，控制其客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)。
　　第七十五條 交易所應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損。

第七章 交割業(yè)務(wù)

　　第七十六條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移, 了結(jié)未平倉合約的過程。
　　第七十七條 交易所可以實(shí)行保稅交割制度。保稅交割是指以海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所內(nèi)處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的期貨合約所載商品作為交割標(biāo)的物進(jìn)行期貨交割的過程。保稅交割制度由交易所在實(shí)施細(xì)則中規(guī)定。
　　第七十八條 各期貨合約最后交易日后未平倉合約應(yīng)當(dāng)進(jìn)行交割。到期合約的交割只能以會員的名義進(jìn)行?？蛻艚桓顟?yīng)當(dāng)通過會員辦理。委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的客戶交割應(yīng)當(dāng)委托其境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)再委托期貨公司會員辦理。
　　第七十九條 交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對未平倉合約進(jìn)行交割配對。
　　第八十條 會員進(jìn)行實(shí)物交割應(yīng)當(dāng)在交易所規(guī)定的時間內(nèi)將貨款或交割標(biāo)的進(jìn)行交付。
　　第八十一條 在交易所規(guī)定的時間內(nèi)，賣方會員提交標(biāo)準(zhǔn)倉單和相應(yīng)的發(fā)票或者交易所認(rèn)可的其他單據(jù)后, 交易所付給賣方會員貨款；買方會員向交易所交付足額貨款后,交易所付給買方會員標(biāo)準(zhǔn)倉單。交易所對車板交割、提貨單交割等另有規(guī)定的除外。
　　第八十二條 交易所在收到賣方會員標(biāo)準(zhǔn)倉單后，將應(yīng)清退的保證金部分劃轉(zhuǎn)賣方會員。
　　第八十三條 買方會員辦理交割時，對交割商品如有異議，應(yīng)在交易所規(guī)定的時間內(nèi)申請復(fù)檢。
　　第八十四條 交割結(jié)算價為該期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價。
　　第八十五條 倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的交割應(yīng)當(dāng)辦理交割預(yù)報(bào)，交易所按“擇優(yōu)分配、統(tǒng)籌安排”的原則安排指定交割倉庫；未辦理交割預(yù)報(bào)的商品不能用于交割。
　　第八十六條 標(biāo)準(zhǔn)倉單是交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序提交注冊申請后，經(jīng)交易所注冊的符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物提貨憑證。
　　標(biāo)準(zhǔn)倉單可以分為倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單和廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。
　　第八十七條 實(shí)物交割可以在指定交割倉庫或者交易所規(guī)定的其他地點(diǎn)進(jìn)行。
　　指定交割倉庫由交易所確定并公告，交易所對指定交割倉庫進(jìn)行年審。
　　第八十八條 指定交割倉庫可在交易所所在地設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),在交易所統(tǒng)一協(xié)調(diào)下處理交割事務(wù)。
　　第八十九條 指定交割倉庫有下列行為之一的，交易所有權(quán)責(zé)成其整改或賠償經(jīng)濟(jì)損失,情節(jié)嚴(yán)重的, 取消其指定交割倉庫資格：
　?。ㄒ唬┏鼍咛摷賯}單；
　?。ǘ┻`反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；
　?。ㄈ┬孤杜c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
　?。ㄋ模┻`反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；
　?。ㄎ澹┢渌`反交易所有關(guān)規(guī)定的行為。
　　第九十條 在實(shí)物交割時, 賣方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者未能在規(guī)定地點(diǎn)如數(shù)交付符合期貨交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品的；買方會員未能在規(guī)定時間內(nèi)如數(shù)交付貨款的,即為交割違約。
　　第九十一條 會員在實(shí)物交割中發(fā)生違約行為, 交易所可采用違約金、賠償金或者交易所規(guī)定的其他方式處理違約事宜，具體按交易所有關(guān)規(guī)定處理。
　　第九十二條 期貨公司會員不得因其客戶和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違約而不履行合約交割責(zé)任, 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得因其客戶違約而不履行合約交割責(zé)任，對不履行交割責(zé)任的,交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。
　　第九十三條 由于指定交割倉庫的過錯造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后交易所有權(quán)對指定交割倉庫進(jìn)行追償。

第八章 異常情況處理

　　第九十四條 在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
　?。ㄒ唬┑卣?、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；
　?。ǘT出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；
　?。ㄈ┊?dāng)出現(xiàn)本規(guī)則第五十九條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；
　?。ㄋ模┙灰姿?guī)定的其他情況。
　　出現(xiàn)前款第一項(xiàng)異常情況時，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第二、第三、第四項(xiàng)異常情況時，理事會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、暫停開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金等緊急措施。
　　第九十五條 交易所宣布異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國證監(jiān)會。
　　第九十六條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

第九章 信息披露與管理

　　第九十七條 交易所對在其交易活動中產(chǎn)生的各類基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有權(quán)益。未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得以商業(yè)目的傳播、經(jīng)營和使用。
　　第九十八條 交易所對當(dāng)日交易的價格行情以及必要的統(tǒng)計(jì)資料等其他有關(guān)信息予以發(fā)布。
　　第九十九條 交易所發(fā)布的信息包括: 合約名稱、合約月份、開盤價、最新價、漲跌、收盤價、結(jié)算價、最高價、最低價、成交量、持倉量及其持倉變化、會員成交量和持倉量排名、各指定交割倉庫經(jīng)交易所核準(zhǔn)的協(xié)議庫容量、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量及其增減量等其他需要公布的信息。
　　信息發(fā)布應(yīng)根據(jù)不同內(nèi)容按實(shí)時、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。
　　第一百條 交易所可以基于期貨、期權(quán)等交易行情或者現(xiàn)貨數(shù)據(jù)編制相關(guān)指數(shù)，向市場發(fā)布，也可以開發(fā)或者授權(quán)外部機(jī)構(gòu)開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品。
　　未經(jīng)交易所許可，任何單位和個人不得擅自利用本所信息編制指數(shù)或者上市與本所發(fā)布指數(shù)相關(guān)的產(chǎn)品。
　　第一百零一條 交易所應(yīng)當(dāng)采取有效通信手段, 建立同步報(bào)價和即時成交回報(bào)系統(tǒng)。
　　第一百零二條 交易所的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶交易，交易所不承擔(dān)責(zé)任。
　　第一百零三條 任何單位或者個人不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
　　第一百零四條 交易所、會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。
　　經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。
　　第一百零五條 為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所應(yīng)當(dāng)建立異地?cái)?shù)據(jù)備份。

第十章 監(jiān)督管理

　　第一百零六條 交易所依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及本所期貨交易的業(yè)務(wù)活動實(shí)施自律管理。
　　第一百零七條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：
　?。ㄒ唬┍O(jiān)督、檢查期貨市場法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則的落實(shí)執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險(xiǎn)；
　?。ǘ┍O(jiān)督、檢查各會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)行為及內(nèi)部管理情況；
　?。ㄈ┍O(jiān)督、檢查各會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)、資信狀況；
　?。ㄋ模┍O(jiān)督、檢查客戶、各指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動；
　　（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；
　?。﹨f(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；
　?。ㄆ撸ζ渌`背“公開、公平、公正”原則、制造市場風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　第一百零八條 交易所每年對會員遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證監(jiān)會。
　　第一百零九條 交易所發(fā)現(xiàn)有涉嫌違規(guī)行為的，應(yīng)立案調(diào)查。
　　第一百一十條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時，可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)力，會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者均應(yīng)當(dāng)配合。
　　第一百一十一條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對于不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的，交易所按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施和紀(jì)律處分。
　　第一百一十二條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時涉嫌重大違規(guī)，被交易所立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可采取相應(yīng)措施。
　　第一百一十三條 對期貨交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)理事會決定，可由會員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會進(jìn)行調(diào)查。特別調(diào)查委員會存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會實(shí)行回避制度。
　　第一百一十四條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫和指定期貨保證金存管銀行有權(quán)向交易所或中國證監(jiān)會投訴、舉報(bào)。經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。
　　第一百一十五條 交易所應(yīng)制定違規(guī)查處辦法對違規(guī)行為進(jìn)行處理。

第十一章 爭議處理

　　第一百一十六條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生有關(guān)期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可自行協(xié)商解決,也可提請交易所調(diào)解。
　　第一百一十七條 提請交易所調(diào)解的當(dāng)事人, 應(yīng)提出書面調(diào)解申請。交易所的調(diào)解意見應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)。調(diào)解意見書經(jīng)當(dāng)事人簽章后生效。
　　第一百一十八條 當(dāng)事人也可依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
　　第一百一十九條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，應(yīng)當(dāng)向中華人民共和國境內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者人民法院提起訴訟，并適用中華人民共和國法律。
　　第一百二十條 交易所在履行法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的職責(zé)時，對非因交易所故意或者重大過失造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。

第十二章 附 則

　　第一百二十一條 交易所可根據(jù)本交易規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則。
　　第一百二十二條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于交易所理事會。
　　第一百二十三條 本規(guī)則的制定和修改應(yīng)當(dāng)經(jīng)會員大會通過，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　第一百二十四條 本規(guī)則自2017年1月9日起實(shí)施。