第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事大連商品交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)期貨保證金存管業(yè)務(wù)，確保期貨保證金存管安全和期貨交易的平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定及交易所規(guī)則，制定本辦法。
　　第二條 交易所根據(jù)審慎原則和市場(chǎng)發(fā)展需要指定期貨保證金存管銀行(以下簡(jiǎn)稱存管銀行),并按照本辦法規(guī)定,切實(shí)履行對(duì)存管銀行的審核、監(jiān)督等工作要求。
　　第三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，以及從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法及交易所其他相關(guān)規(guī)定，并接受交易所自律監(jiān)管。

　　第四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)銀行)申請(qǐng)從事交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
   (一) 中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的全國(guó)性商業(yè)銀行法人；
   (二) 注冊(cè)資本達(dá)到100億元人民幣，總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在1000億元人民幣以上，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
   (三) 分支機(jī)構(gòu)在600個(gè)以上，且在期貨交易所所在地設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；
   (四) 符合中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等的規(guī)定；
   (五) 具有良好的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度；
   (六) 設(shè)有專門機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)期貨保證金存管業(yè)務(wù)；
   (七) 具有健全的期貨保證金管理制度，制定與期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度、操作流程以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；
   (八) 具有開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)和配合期貨保證金安全存管監(jiān)控所需的設(shè)施和技術(shù)水平，最近3年高效穩(wěn)定的異地資金劃撥系統(tǒng)，覆蓋全國(guó)范圍的行內(nèi)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，以及服務(wù)良好的全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)；
   (九) 交易所指定的期貨保證金存管分支機(jī)構(gòu)中，取得期貨從業(yè)資格人員不得少于3名，其中交易所結(jié)算專柜人員在取得期貨從業(yè)資格同時(shí)應(yīng)當(dāng)具有5年以上銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
   (十) 最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,未發(fā)生過重大事故及未收到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大行政處罰；
   (十一) 無嚴(yán)重影響資信狀況的未決訴訟和未清償債務(wù)；
   (十二) 結(jié)合交易所上市品種及會(huì)員、客戶特點(diǎn)，在促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮、創(chuàng)新業(yè)務(wù)合作方面具有可行的期貨創(chuàng)新服務(wù)方案；
   (十三) 交易所認(rèn)定的其他條件。
　　與交易所上市品種密切相關(guān)的政策性銀行，申請(qǐng)從事交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的，不適用本條第一款第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定。
　　申請(qǐng)從事與符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)有關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)的銀行，具體條件由交易所另行規(guī)定。
　　第五條 申請(qǐng)銀行應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下預(yù)審材料:
　　(一) 《期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》、申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書；
　　(二) 分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)所需設(shè)施的情況說明；
　　(三) 期貨保證金存管制度、內(nèi)部管理制度以及相關(guān)的應(yīng)急處理預(yù)案；
　　(四) 期貨保證金存管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷;
　　(五) 遵守期貨保證金安全存管監(jiān)控有關(guān)規(guī)定的承諾書；
　　(六) 最新年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
　　(七) 《金融業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
　　(八) 最近3年的審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；
　　(九) 企業(yè)法人的授權(quán)書及經(jīng)辦人員的身份證明文件；
　　(十) 交易所要求提供的其他文件。
　　第六條 申請(qǐng)銀行通過交易所資格預(yù)審后，應(yīng)當(dāng)完成開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)籌備工作，包括系統(tǒng)準(zhǔn)備、制定并實(shí)施期貨創(chuàng)新服務(wù)方案、交易所指定的期貨保證金存管分支機(jī)構(gòu)籌建等，并向交易所提交以下材料:
　　(一) 由中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）出具的申請(qǐng)銀行通過期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送測(cè)試的書面證明材料；
　　(二) 與期貨公司（或其他期貨市場(chǎng)參與者）進(jìn)行全國(guó)集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)測(cè)試情況；
　　(三) 交易所指定的期貨保證金存管分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及設(shè)立情況說明，包括：分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷;
(四) 期貨創(chuàng)新服務(wù)方案及實(shí)施情況說明；
　　(五) 交易所要求提供的其他文件。
　　第七條 交易所批準(zhǔn)的存管銀行，應(yīng)當(dāng)于交易所批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　第八條 存管銀行在開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第九條 存管銀行應(yīng)當(dāng)為從事其期貨保證金存管業(yè)務(wù)的客戶提供安全、準(zhǔn)確、及時(shí)地期貨保證金存管、劃轉(zhuǎn)服務(wù)。
　　第十條 交易所指定的期貨保證金存管分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置在交易所指定的距離范圍內(nèi),分支機(jī)構(gòu)內(nèi)應(yīng)當(dāng)設(shè)置交易所結(jié)算專柜。
　　第十一條 存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所交易和結(jié)算時(shí)間的變化，相應(yīng)調(diào)整業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，以滿足期貨保證金存管業(yè)務(wù)的需要。
　　第十二條 交易所與會(huì)員之間期貨業(yè)務(wù)資金往來通過交易所專用結(jié)算賬戶和會(huì)員專用資金賬戶辦理。
　　存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所申請(qǐng)，為交易所辦理開立、變更、注銷專用結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)。
　　存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所簽發(fā)的通知書，為交易所會(huì)員辦理開立、變更、注銷專用資金賬戶業(yè)務(wù)。
　　第十三條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照與交易所協(xié)商確定的存款利率向交易所支付專用結(jié)算賬戶利息。
　　第十四條 存管銀行應(yīng)當(dāng)依法拒絕任何其他單位或個(gè)人對(duì)交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃，確保交易所存放的期貨保證金安全。
　　第十五條 如有其他單位擬對(duì)會(huì)員專用資金賬戶采取凍結(jié)等影響保證金存管業(yè)務(wù)的措施時(shí)，存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所。
　　第十六條 存管銀行不得協(xié)助期貨公司在保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保。
　　第十七條 存管銀行應(yīng)當(dāng)采取有效措施，減少資金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；未經(jīng)交易所書面同意，不得限制交易所會(huì)員出入金；為測(cè)試保證金存款的安全性，交易所可以隨時(shí)對(duì)存管銀行的保證金進(jìn)行跨行調(diào)撥。
　　第十八條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定,通過轉(zhuǎn)賬方式辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，對(duì)期貨保證金實(shí)行封閉運(yùn)行。
　　第十九條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定辦理收款業(yè)務(wù)：
    當(dāng)有款項(xiàng)劃入交易所專用結(jié)算賬戶時(shí)，存管銀行應(yīng)當(dāng)在資金到賬后立即記入交易所賬戶，并實(shí)時(shí)通知交易所。
　　第二十條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定辦理劃款業(yè)務(wù)：
　　(一) 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照交易所提供的票據(jù)或指令辦理劃款業(yè)務(wù)；
　　(二) 對(duì)于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，存管銀行應(yīng)當(dāng)保證在收到交易所劃款票據(jù)或指令后實(shí)時(shí)將資金匯劃至交易所指定的資金賬戶；
　　(三) 對(duì)于跨行的資金劃撥，存管銀行應(yīng)當(dāng)保證在收到交易所劃款票據(jù)或指令后及時(shí)劃出款項(xiàng)。
　　第二十一條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定與交易所進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)：
　　(一) 每日期貨結(jié)算終了后進(jìn)行對(duì)賬，并根據(jù)交易所的需要及時(shí)對(duì)賬；
　　(二) 在存管銀行營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，交易所可以隨時(shí)查詢專用結(jié)算賬戶余額及變動(dòng)情況，存管銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)回送查詢結(jié)果；
　　(三) 存管銀行應(yīng)當(dāng)將交易所進(jìn)賬單、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證在業(yè)務(wù)發(fā)生后當(dāng)日送到交易所；
　　(四) 存管銀行應(yīng)當(dāng)按交易所的要求及時(shí)提供專用結(jié)算賬戶對(duì)賬單。  
　　第二十二條 存管銀行應(yīng)當(dāng)向交易所提供交易所會(huì)員專用資金賬戶的余額及變動(dòng)情況，實(shí)時(shí)回送查詢結(jié)果。
　　第二十三條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定，通過網(wǎng)絡(luò)專線在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)控中心報(bào)送在該行開設(shè)的全部期貨保證金賬戶前一交易日的賬戶余額、變動(dòng)明細(xì)等相關(guān)信息。
　　第二十四條 存管銀行應(yīng)當(dāng)保證交易所對(duì)專用結(jié)算賬戶資金的及時(shí)、準(zhǔn)確、安全調(diào)度，并應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金動(dòng)態(tài)作研究分析，做好相應(yīng)資金頭寸的管理和調(diào)度工作。
　　第二十五條 存管銀行應(yīng)當(dāng)保證交易所指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)穩(wěn)定和人員穩(wěn)定，定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，積極參加交易所組織的培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握期貨保證金存管業(yè)務(wù)流程及交易所關(guān)于期貨保證金存管業(yè)務(wù)的規(guī)則、要求。

　　第二十六條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照《大連商品交易所電子出入金系統(tǒng)銀行接口規(guī)范》完成電子出入金系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，系統(tǒng)上線須通過交易所的功能測(cè)試、性能測(cè)試和穩(wěn)定性測(cè)試,并提供測(cè)試通過報(bào)告。
　　第二十七條 存管銀行應(yīng)當(dāng)使用不同運(yùn)營(yíng)商的專線分別接入交易所主、備數(shù)據(jù)中心，同時(shí)需申請(qǐng)單獨(dú)的專線接入交易所測(cè)試中心，數(shù)據(jù)鏈路帶寬均不低于2Mbps。電子出入金系統(tǒng)的主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備應(yīng)當(dāng)具有熱備份能力。
　　第二十八條 交易所與存管銀行之間的數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)采用國(guó)家密碼管理委員會(huì)認(rèn)證的數(shù)字證書進(jìn)行加密和簽名，雙方均承認(rèn)信息是真實(shí)有效且不可否認(rèn)的。存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)電子出入金系統(tǒng)的密鑰嚴(yán)格管理，定期更新，不得泄露。
　　第二十九條 存管銀行應(yīng)當(dāng)將電子出入金系統(tǒng)納入技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一運(yùn)維管理流程，對(duì)電子出入金系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)鏈路和軟硬件平臺(tái)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)參照《大連商品交易所電子出入金系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案》，及時(shí)與交易所溝通協(xié)調(diào)。
　　第三十條 存管銀行電子出入金系統(tǒng)的安全管理和數(shù)據(jù)管理應(yīng)該滿足行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)實(shí)行日常備份，并定期進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性檢查，作為重要憑證永久保存。
　　第三十一條 存管銀行電子出入金系統(tǒng)進(jìn)行變更應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日通知交易所，以便及時(shí)協(xié)調(diào)配合。存管銀行應(yīng)當(dāng)積極配合參與交易所組織的應(yīng)急演練和聯(lián)合測(cè)試。
　　第三十二條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照《大連商品交易所電子出入金系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案》要求做好應(yīng)急準(zhǔn)備，定期進(jìn)行應(yīng)急演練工作，設(shè)立7*24小時(shí)的技術(shù)應(yīng)急聯(lián)系人，應(yīng)急聯(lián)系人信息發(fā)生變更應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所進(jìn)行報(bào)備。

　　第三十三條 存管銀行應(yīng)當(dāng)建立期貨保證金存管業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，做到職責(zé)明確、措施到位、反應(yīng)快速、處置及時(shí)。
　　第三十四條 交易所或存管銀行任何一方發(fā)生可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)當(dāng)立即通知對(duì)方，共同采取補(bǔ)救措施。
　　第三十五條 存管銀行發(fā)現(xiàn)電子出入金系統(tǒng)發(fā)生故障的，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，并積極配合對(duì)各自系統(tǒng)進(jìn)行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。如有必要，可以立即啟動(dòng)應(yīng)急措施。
　　第三十六條 存管銀行在其發(fā)生影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)運(yùn)行穩(wěn)定和安全的情況下，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，盡快恢復(fù)正常運(yùn)行，并將相關(guān)情況報(bào)告交易所和監(jiān)控中心。

　　第三十七條 存管銀行保證金存管部門崗位設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)聯(lián)系人等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)告交易所和監(jiān)控中心。
　　第三十八條 存管銀行實(shí)施系統(tǒng)升級(jí)改造或?qū)嵤┢渌赡苡绊懫谪洷ＷC金存管業(yè)務(wù)的措施前，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日書面通知交易所、監(jiān)控中心和交易所相關(guān)會(huì)員，做好信息披露和系統(tǒng)測(cè)試工作，并制定針對(duì)性應(yīng)急預(yù)案。
　　第三十九條 存管銀行在出現(xiàn)影響該行資信狀況的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)工作日內(nèi)向交易所和監(jiān)控中心報(bào)告，并提交該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或損失對(duì)該行保證金存管業(yè)務(wù)的影響分析及應(yīng)對(duì)措施。
　　第四十條 存管銀行應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向交易所和監(jiān)控中心提交其上年度期貨保證金存管業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：該存管銀行上年度保證金存管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、服務(wù)情況、技術(shù)運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況、操作失誤及技術(shù)故障情況、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及期貨市場(chǎng)自律規(guī)則執(zhí)行情況等。
　　第四十一條 交易所依據(jù)本辦法規(guī)定對(duì)存管銀行資格進(jìn)行年度檢查，或根據(jù)需要進(jìn)行不定期檢查，存管銀行應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　第四十二條 交易所對(duì)存管銀行的期貨保證金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行年度考評(píng)，綜合考核其開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的安全性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性和流動(dòng)性?？己藘?nèi)容涉及存管銀行資格條件、系統(tǒng)運(yùn)維、人員配置、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制和期貨創(chuàng)新服務(wù)等方面?？荚u(píng)方式為存管銀行自查、交易所會(huì)員評(píng)分和日常運(yùn)營(yíng)情況等相結(jié)合。
　　第四十三條 交易所在安排各存管銀行的保證金存管業(yè)務(wù)量以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理時(shí)，參考考評(píng)結(jié)果。

  
第七章  違規(guī)處理

　　第四十四條 存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報(bào)批評(píng)、暫停新增會(huì)員的存管業(yè)務(wù)等措施：
　　(一) 出現(xiàn)本辦法第三十六條至第四十條所列情形，存管銀行未按照要求履行相關(guān)義務(wù)的;
　　(二) 發(fā)生影響或可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的情況時(shí)，存管銀行未采取有效措施或措施不力，影響期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，損害交易所會(huì)員、客戶合法權(quán)益的;
　　(三) 未能按照監(jiān)控中心相關(guān)要求報(bào)送期貨保證金安全存管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的；
　　(四) 違反期貨保證金存管業(yè)務(wù)協(xié)議或者交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的;
　　(五) 存管銀行發(fā)生可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí),未立即通知交易所的,或未及時(shí)采取有效措施處理的;
　　(六) 不符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)要求的；
　　(七) 不配合交易所對(duì)存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，不按要求提交上年度期貨保證金存管業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告或其他要求提供的材料的；
　　(八) 無故拖延或限制會(huì)員資金調(diào)撥的;
　　(九) 交易所會(huì)員普遍反映存管銀行服務(wù)質(zhì)量不高，銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)不穩(wěn)定的；
　　(十) 交易所認(rèn)定的其他情況。
　　第四十五條    存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以暫停其期貨保證金存管業(yè)務(wù)：
　?。ㄒ唬┪茨懿扇∮行Т胧瑢?dǎo)致交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)的資金被凍結(jié)或扣劃的；
　?。ǘ┻`反規(guī)定，在期貨公司保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保的；
　?。ㄈ┳罱粋€(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)生虧損的；
　?。ㄋ模┙灰姿J(rèn)定的其他情況。
　　第四十六條  對(duì)于暫停期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行，交易所認(rèn)為其整改后重新具備正常開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)能力的，可以恢復(fù)其業(yè)務(wù)資格。
　　第四十七條 存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以取消其存管銀行資格：
　　(一) 申請(qǐng)終止其存管銀行資格的；
　　(二) 被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)的；
　　(三) 被收購(gòu)或兼并且喪失法人地位的；
　　(四) 不再滿足期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格條件的；
　　(五) 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)發(fā)生虧損的；
　　(六) 最近一個(gè)年度考評(píng)結(jié)果不合格的；
　　(七) 向交易所提供虛假材料信息的；
　　(八) 交易所認(rèn)為該存管銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
　　(九) 交易所認(rèn)定的其他情況。
　　第四十八條 交易所決定取消存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前10個(gè)工作日向該存管銀行發(fā)出通知，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并在交易所網(wǎng)站上公告。
　　存管銀行資格取消不影響其與交易所已經(jīng)存在的法律關(guān)系，交易所有權(quán)依法與該存管銀行了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系。
　　第四十九條 被交易所取消存管銀行資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),自取消之日起3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格。

　　第五十條 對(duì)在與交易所進(jìn)行期貨保證金存管業(yè)務(wù)的過程中，存管銀行接觸到的與交易所有關(guān)的任何非公開信息，除依法向有權(quán)機(jī)關(guān)披露外，存管銀行均應(yīng)嚴(yán)守秘密，保證其及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員不以任何方式向任何第三人披露。
　　第五十一條 本辦法實(shí)施前已開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行，無需重新申請(qǐng)資格，但應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的其他規(guī)定。
　　第五十二條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋和修訂。
　　第五十三條 本辦法自2013年8月14日起實(shí)施。