中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約

(2010年9月20日第三次會員大會審議通過 )

第一條為加強期貨行業(yè)自律，規(guī)范會員執(zhí)業(yè)行為，提高會員商業(yè)道德，維護期貨行業(yè)規(guī)范有序、公平競爭的發(fā)展環(huán)境，促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員經(jīng)共同協(xié)商，制定本公約，并承諾共同遵守。

第二條堅持公開、公平、公正和誠實信用原則，依法合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責，進行公平競爭，致力于不斷提高商業(yè)道德和服務水準，維護客戶合法權益和期貨行業(yè)正常經(jīng)營秩序。

第三條守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)。

（一）嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關政策規(guī)定，嚴格遵守協(xié)會章程、自律規(guī)則和其他有關規(guī)定，嚴格遵守期貨交易所業(yè)務規(guī)則和期貨保證金監(jiān)控管理機構(gòu)的各項規(guī)定；

（二）嚴禁從事內(nèi)幕交易、操縱市場等破壞或影響期貨市場安全運行或期貨市場交易秩序的非法期貨交易活動；

（三）不得在期貨經(jīng)紀業(yè)務中從事或允許工作人員從事接受客戶全權委托進行期貨交易等超越經(jīng)營范圍的業(yè)務；

（四）加強工作人員管理，不得任用無從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務；

（五）按照法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，及時、準確、完整地公示期貨業(yè)務的相關信息，接受社會公眾的監(jiān)督；

（六）主動制止并及時舉報有關期貨違法違規(guī)行為。

第四條誠實信用，勤勉盡責。

（一）公平、公正地對待所有客戶，努力提供優(yōu)質(zhì)服務，維護客戶合法權益，不得有背信、欺詐等侵害客戶權益的行為，禁止在業(yè)務活動中為本單位或他人謀取不當利益；

（二）向客戶充分揭示期貨交易相關風險，不得開發(fā)不適合從事期貨交易的客戶；

（三）建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制，加強對本單位期貨從業(yè)人員的管理和培訓，提高業(yè)務水平、風險管理能力和職業(yè)道德水準；

（四）不得在業(yè)務招攬時進行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承擔損失；

（五）不得編造或散布虛假信息誤導客戶，或勸誘客戶從事不必要、不合理的交易；

（六）不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金；

（七）避免與客戶的利益沖突，及時向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，確?？蛻舻睦娴玫焦綄Υ?

（八）保守客戶商業(yè)秘密及個人隱私，不得泄露客戶資料，但法律、法規(guī)另有規(guī)定或配合有權機關進行調(diào)查的除外；

（九）秉持誠信、公平的原則，妥善處理與客戶之間的期貨交易糾紛。

第五條公平競爭，共同發(fā)展。

（一）相互尊重，同業(yè)互助，共同發(fā)展，秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經(jīng)營理念，積極承擔企業(yè)社會責任和行業(yè)責任，珍惜和維護期貨行業(yè)聲譽和形象，不得有破壞行業(yè)聲譽，損害會員共同利益的行為；

（二）遵循公平競爭原則，遵守商業(yè)道德，維護正常行業(yè)秩序，禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當競爭行為；

（三）不得以詆毀、貶低其他會員等不正當方式招攬客戶；

（四）不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費等方式從事不正當競爭行為；

（五）不得以不正當手段招徠其他會員的在職工作人員。

第六條對違反本公約的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴重的，按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒。

第七條本公約生效后取得協(xié)會會員資格的單位，自取得會員資格之日起，視為自愿加入本公約，本公約將對其自動生效。

第八條本公約經(jīng)第三次會員大會審議通過后生效，自 2010年 月 日施行。

第九條本公約的解釋權歸協(xié)會理事會。