(中國證券監(jiān)督管理委員會令（第48號）2007年7月4日公布，自公布之日起施行。)
    
    第一章 總則
    
    第一條 為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
    第二條 申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法。
    第三條 本辦法所稱機構(gòu)是指：
    (一) 期貨公司；
    (二) 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；
    (三) 期貨投資咨詢機構(gòu)；
    (四) 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；
    (五) 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。
    第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
    (一) 期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；
    (二) 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
    (三) 期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
    (四) 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；
    (五) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
    第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。
    中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
    
    第二章 從業(yè)資格的取得和注銷
    
    第六條 協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。
    第七條 參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：
    (一) 年滿18周歲；
    (二) 具有完全民事行為能力；
    (三) 具有高中以上文化程度；
    (四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
    第八條 通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
    第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。
    未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。
    第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：
    (一) 品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
    (二) 已被本機構(gòu)聘用；
    (三) 最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；
    (四) 未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；
    (五) 最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；
    (六) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
    機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
    第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
    機構(gòu)的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
    第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
    
    第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)
    
    第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
    第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
    (一) 誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；
    (二) 以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；
    (三) 向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；
    (四) 當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
    (五) 具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
    (六) 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益；
    (七) 不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
    (八) 協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
    第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
    (一) 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
    (二) 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
    (三) 中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
    第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
    (一) 利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益；
    (二) 代理客戶從事期貨交易；
    (三) 中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
    第十七條 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
    (一) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
    (二) 代理客戶從事期貨交易；
    (三) 中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
    第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
    (一) 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
    (二) 代理客戶從事期貨交易；
    (三) 中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
    第十九條 機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應當及時采取措施妥善處理。
    機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
    機構(gòu)的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
    
    第四章 監(jiān)督管理
    
    第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
    第二十一條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
    中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。
    第二十二條 協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
    期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構(gòu)應予以支持并提供必要保障。
    第二十三條 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。
    第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。
    期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。
    第二十五條 協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。
    第二十六條 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
    第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
    第二十八條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。
    第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
    第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
    
    第五章 罰則
    
    第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
    第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
    (一) 任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務；
    (二) 在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；
    (三) 不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務；
    (四) 不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內(nèi)容。
    第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
    第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
    第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予紀律處分。
    
    第六章  附則
    
    第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）同時廢止。