為加強(qiáng)辦理證券期貨違法犯罪案件工作，完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，進(jìn)一步依法有效懲治證券期貨違法犯罪，提出如下意見：



　　一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定，在辦理可能移送公安機(jī)關(guān)查處的證券期貨違法案件過程中，經(jīng)履行批準(zhǔn)程序，可商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)協(xié)助查詢、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的戶籍、出入境信息等資料，對(duì)有關(guān)涉案人員按照相關(guān)規(guī)定采取邊控、報(bào)備措施。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)向公安機(jī)關(guān)提出請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確協(xié)助辦理的具體事項(xiàng)，提供案件情況及相關(guān)材料。



　　二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理證券期貨違法案件，案情重大、復(fù)雜、疑難的，可商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)就案件性質(zhì)、證據(jù)等問題提出參考意見；對(duì)有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公安機(jī)關(guān)；涉嫌犯罪的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案?jìng)刹椤?



　　三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安機(jī)關(guān)建立和完善協(xié)調(diào)會(huì)商機(jī)制。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定，在向公安機(jī)關(guān)移送重大、復(fù)雜、疑難的涉嫌證券期貨犯罪案件前，應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)協(xié)調(diào)會(huì)商機(jī)制，就行為性質(zhì)認(rèn)定、案件罪名適用、案件管轄等問題進(jìn)行會(huì)商。



　　四、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在辦理涉嫌證券期貨犯罪案件過程中，可商請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指派專業(yè)人員配合開展工作，協(xié)助查閱、復(fù)制有關(guān)專業(yè)資料。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)司法機(jī)關(guān)辦案需要，依法就案件涉及的證券期貨專業(yè)問題向司法機(jī)關(guān)出具認(rèn)定意見。



　　五、司法機(jī)關(guān)對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨案移送的物證、書證、鑒定結(jié)論、視聽資料、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等證據(jù)要及時(shí)審查，作出是否立案的決定；隨案移送的證據(jù)，經(jīng)法定程序查證屬實(shí)的，可作為定案的根據(jù)。



　　六、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定向公安機(jī)關(guān)移交證據(jù)，應(yīng)當(dāng)制作證據(jù)移交清單，雙方經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)，加蓋公章，相關(guān)證據(jù)隨證據(jù)移交清單一并移交。



　　七、對(duì)涉眾型證券期貨犯罪案件，在已收集的證據(jù)能夠充分證明基本犯罪事實(shí)的前提下，公安機(jī)關(guān)可在被調(diào)查對(duì)象范圍內(nèi)按一定比例收集和調(diào)取書證、被害人陳述、證人證言等相關(guān)證據(jù)。



　　八、以證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)以及證券公司、期貨公司留存的證券期貨委托記錄和交易記錄、登記存管結(jié)算資料等電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的，數(shù)據(jù)提供單位應(yīng)以電子光盤或者其他載體記錄相關(guān)原始數(shù)據(jù)，并說明制作方法、制作時(shí)間及制作人等信息，并由復(fù)制件制作人和原始電子數(shù)據(jù)持有人簽名或蓋章。



　　九、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的信息披露媒體、信息披露義務(wù)人或證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的信息披露公告，其打印件或據(jù)此制作的電子光盤，經(jīng)核對(duì)無誤后，說明其來源、制作人、制作時(shí)間、制作地點(diǎn)等的，可作為刑事證據(jù)使用，但有其他證據(jù)證明打印件或光盤內(nèi)容與公告信息不一致的除外。



　　十、涉嫌證券期貨犯罪的第一審案件，由中級(jí)人民法院管轄，同級(jí)人民檢察院負(fù)責(zé)提起公訴，地（市）級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)立案?jìng)刹椤?