期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則 

第一章  總 則 

第一條   

為促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，保護交易者合法權(quán)益，切實加強對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定，制定本細則。 

第二條   

本細則中期貨經(jīng)營機構(gòu)是指《中華人民共和國期貨和衍生品法》第五十九條規(guī)定的機構(gòu)；工作人員包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、試用期員工、實習(xí)期員工、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。 

期貨公司從事期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司會員及其工作人員按照本細則執(zhí)行；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司以及接受中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）自律管理的其他會員、機構(gòu)、個人在從事期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)時，參照本細則執(zhí)行。 

第三條   

協(xié)會對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況進行自律管理，倡導(dǎo)期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員奉行公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，廉潔自律、風(fēng)清氣正的行業(yè)廉潔文化。 

第二章  內(nèi)控要求 

第四條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)積極推進新時代廉潔文化建設(shè)，并在公司重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，明確董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員的廉潔從業(yè)管理職責(zé)，主動防范、應(yīng)對、報告廉潔從業(yè)風(fēng)險，并對廉潔從業(yè)風(fēng)險管控工作的相關(guān)底稿留檔保存。 

第五條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)管理責(zé)任。 

期貨經(jīng)營機構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。 

期貨經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負責(zé)落實廉潔管理目標(biāo)，對廉潔運營承擔(dān)責(zé)任。期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負責(zé)人應(yīng)加強對所屬部門、分支機構(gòu)或者子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。 

監(jiān)事會或者監(jiān)事或者行使監(jiān)事會職權(quán)的審計委員會對董事、高級管理人員履行廉潔管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督。 

第六條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在遇有人員聘用、執(zhí)業(yè)登記、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核等情形時，應(yīng)對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。 

第七條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化財經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費用支出合法合規(guī)。 

第八條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。 

第九條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識別和管理機制，明確利益沖突的審查機制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或者輸送不正當(dāng)利益的行為。 

第十條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，把廉潔文化建設(shè)貫穿日常教育管理監(jiān)督之中，強化形勢教育、紀(jì)法意識、警示震懾、示范引領(lǐng)，弘揚崇廉拒腐的社會風(fēng)尚，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識。在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時，向其傳達相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。 

第十一條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定與業(yè)務(wù)職責(zé)不相沖突的部門或者崗位對本機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進行監(jiān)督，定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，對責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中國共產(chǎn)黨黨員的，同時按照黨的紀(jì)律要求進行處理。 

第十二條   

有下列情形之一的，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自相關(guān)決定作出之日或者收到、知悉相關(guān)決定之日起10個工作日內(nèi)，通過協(xié)會自律服務(wù)系統(tǒng)廉潔從業(yè)模塊向協(xié)會報告：  

（一）期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細則規(guī)定，且進行內(nèi)部追責(zé)的；  

（二）期貨經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)立案調(diào)查或者受到黨紀(jì)政務(wù)處分、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施或者行政處罰、刑事處罰等處理的； 

（三）期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員未發(fā)生第（一）項和第（二）項情形，但被人民法院生效裁判認定系受賄犯罪的行賄人（被索賄的行賄人除外）的。 

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員有利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)程序向協(xié)會報告。 

第三章  廉潔從業(yè)要求 

第十三條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)，遵守中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、交易者、正在洽談的潛在交易者及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。 

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營機構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷。 

第十四條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在接受協(xié)會自律管理的過程中，不得存在下列行為： 

（一）以《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條列示的方式向協(xié)會工作人員輸送不正當(dāng)利益；  

（二）以不正當(dāng)方式影響協(xié)會自律管理決定、自律管理工作安排，或者以不正當(dāng)方式獲取自律管理內(nèi)部信息；  

（三）拒絕、干擾、阻礙或者不配合協(xié)會及其工作人員開展自律管理工作；  

（四）其他影響協(xié)會正常開展自律管理工作的行為。 

本細則所稱協(xié)會自律管理工作，包括會員管理、從業(yè)人員管理、制定自律規(guī)則、組織專業(yè)能力水平評價測試、開展自律檢查、采取自律管理措施，以及法律法規(guī)規(guī)定的、中國證監(jiān)會委托或者會員大會決定的其他自律管理職責(zé)。 

第十五條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分交易者特殊優(yōu)待、向不滿足適當(dāng)性要求的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益； 

（二）通過向特定交易者銷售風(fēng)險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（三）通過委托不具備資質(zhì)的機構(gòu)或者個人招攬交易者，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（四）違規(guī)向其他機構(gòu)或者個人泄露交易者資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 

第十六條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)踐行信義義務(wù)，忠實于客戶利益，落實審慎義務(wù)和忠實義務(wù),不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）直接或者間接利用內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息違規(guī)從事或者明示、暗示他人從事有關(guān)證券期貨交易活動； 

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)，或者以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易； 

（三）不公平對待不同產(chǎn)品，在不同賬戶之間或者同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級和劣后級之間進行利益輸送； 

（四）編造、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券持倉優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨和衍生品交易價格、交易量； 

（五）通過讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際決策權(quán)限等方式為客戶的違規(guī)行為提供便利； 

（六）利用所管理的客戶資產(chǎn)向第三方輸送不正當(dāng)利益或者向第三方支付不合理的費用； 

（七）以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶資產(chǎn)時進行明顯不必要的證券期貨交易； 

（八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票； 

（九）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 

第十七條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處； 

（二）違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報告或者觀點； 

（三）將期貨研究報告內(nèi)容或者觀點違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門、人員或者其他特定對象； 

（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果； 

（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 

第十八條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨做市交易、衍生品交易、其他風(fēng)險管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）通過違規(guī)提供交易通道，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（二）通過內(nèi)幕交易，或者在實際控制的賬戶之間進行相互交易，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（三）通過為交易者提供期貨配資、非法融資或者變相非法融資服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（四）通過違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人開展以本公司股票為標(biāo)的的衍生品交易，為配資公司、薦股平臺、P2P平臺、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺等涉嫌非法金融活動或者存在潛在利益沖突的主體提供衍生品交易服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益； 

（五）與關(guān)聯(lián)公司之間、與交易者之間、在服務(wù)的不同交易者之間進行利益輸送或者未公平對待交易者； 

（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 

第十九條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求與其合作的居間人如實向交易者告知居間身份，說明期貨公司、交易者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在展業(yè)過程中守法合規(guī)，誠實守信，勤勉盡責(zé)，不得接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂。 

第二十條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)聘用第三方提供投資顧問、財務(wù)顧問、法律顧問、產(chǎn)品代銷、中間介紹等服務(wù)中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或者服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機構(gòu)或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)能力或者未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費、顧問費、服務(wù)費等費用，不得在與第三方機構(gòu)簽訂的協(xié)議中虛增費用進行利益輸送。 

第二十一條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購、項目招投標(biāo)、居間人管理、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動中，應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。 

第二十二條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)不斷提高專業(yè)勝任能力，強化公平競爭意識，在客戶招攬、業(yè)務(wù)承攬過程中，應(yīng)當(dāng)通過合法正當(dāng)競爭獲取商業(yè)機會，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益： 

（一）向客戶作出不當(dāng)承諾； 

（二）接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂； 

（三）侵犯期貨經(jīng)營機構(gòu)的商業(yè)秘密、內(nèi)部信息； 

（四）安排所聘證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員就超出其工作職責(zé)范圍的事項與監(jiān)管部門進行溝通接洽； 

（五）其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為。 

第四章  自律管理 

第二十三條   

協(xié)會對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在自律檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。 

第二十四條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本細則的，協(xié)會按照相關(guān)自律規(guī)則給予紀(jì)律處分或者實施其他自律管理措施。 

第二十五條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員對本機構(gòu)及工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為負有管理責(zé)任的，協(xié)會參照前條規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實施其他自律管理措施。 

第二十六條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)建立了有效的廉潔從業(yè)內(nèi)控制度，主動發(fā)現(xiàn)違反本細則的行為并積極有效整改，落實內(nèi)部追責(zé)，且及時向協(xié)會報告的，或者已經(jīng)向中國證監(jiān)會報告的，協(xié)會可以對其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。 

期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反本細則后積極配合調(diào)查，主動采取措施有效減輕或者消除不良影響的，協(xié)會可以對其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。 

第二十七條   

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本細則，有下列情形之一的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)從重處理： 

（一）產(chǎn)生較大不良影響； 

（二）在協(xié)會檢查、調(diào)查過程中，不如實提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的； 

（三）對投訴人、舉報人、證人等有關(guān)人員進行打擊報復(fù)、陷害的；  

（四）以賄賂手段意圖規(guī)避立案調(diào)查，或者意圖從輕、減輕和免除紀(jì)律處分及其他自律管理措施的； 

（五）協(xié)會認定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。 

第二十八條   

協(xié)會發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會；涉嫌違反證券期貨相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章的，移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌違法犯罪的，移送監(jiān)察、司法機關(guān)依法追究其法律責(zé)任，并向中國證監(jiān)會報告。 

第五章  附則 

第二十九條   

中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關(guān)規(guī)定接受紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的監(jiān)督、檢查、問責(zé)。 

第三十條   

本細則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋。 

第三十一條   

本細則自發(fā)布之日起實施。