期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信信息管理辦法（2021年修訂）

（2016年1月26日發(fā)布，2021年1月25日修訂）

第一章 總則

第一條  為落實(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) （以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）對(duì)資本市場(chǎng)誠信建設(shè)的工作要求，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)工作需要，制定本辦法。 

第二條  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信信息（以下簡稱“誠信信息”）管理以法治與德治、激勵(lì)與懲戒相結(jié)合為工作基礎(chǔ)，堅(jiān)持客觀公正、精準(zhǔn)聚焦的工作原則，加強(qiáng)思想道德文化建設(shè)，強(qiáng)化行業(yè)誠信意識(shí)，建立健全期貨行業(yè)誠信體系，推動(dòng)期貨行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。 

第三條  在證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門的指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)誠信信息的具體管理工作。 

第四條  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信信息管理的對(duì)象包括期貨公司及其風(fēng)險(xiǎn)管理公司、資產(chǎn)管理公司。 

第二章 誠信信息內(nèi)容

第五條  誠信信息的來源包括： 

（一）全國信用信息共享平臺(tái)數(shù)據(jù)庫； 

（二）資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫； 

（三）期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（以下簡稱FISS系統(tǒng)）； 

（四）期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)送。 

第六條  誠信信息共分為三大類12項(xiàng)（詳見《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)誠信信息匯總表》），其中： 

（一）“全國信用信息共享平臺(tái)數(shù)據(jù)庫”中包含的6項(xiàng)誠信信息：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被稅務(wù)總局列入納稅信用A級(jí)納稅人名單，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用的員工為共青團(tuán)中央評(píng)選的優(yōu)秀青年志愿者；期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被法院列入失信被執(zhí)行人名單，被發(fā)改委、人民銀行等列入涉金融嚴(yán)重失信人名單，被稅務(wù)總局及法院認(rèn)定為重大稅收違法案件當(dāng)事人，被統(tǒng)計(jì)局列入統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)名單。

（二）“資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫”及“FISS系統(tǒng)”中包含的5項(xiàng)誠信信息：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)行政處罰、因本辦法規(guī)定的行為被采取監(jiān)管措施，被協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，被交易所實(shí)施紀(jì)律處分以及被依法追究刑事責(zé)任。 

（三）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他誠信信息。 

第三章 工作程序

第七條  協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)采集整理“全國信用信息共享平臺(tái)數(shù)據(jù)庫”“資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫”“FISS系統(tǒng)”以及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)送的誠信信息。 

第八條  誠信信息由協(xié)會(huì)進(jìn)行采集并發(fā)送至相關(guān)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，由各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行準(zhǔn)確性和完整性的核實(shí)確認(rèn)工作。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到誠信信息的5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)反饋核實(shí)確認(rèn)結(jié)果。 

第九條  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)會(huì)發(fā)送的誠信信息有異議的，應(yīng)在反饋核實(shí)確認(rèn)結(jié)果后的10個(gè)工作日內(nèi)遞交書面異議材料。協(xié)會(huì)將對(duì)相關(guān)異議情況進(jìn)行復(fù)核，并在復(fù)核完成后的5個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)果告知期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 

第十條  協(xié)會(huì)履行相應(yīng)程序后，將復(fù)核確認(rèn)后的誠信信息納入?yún)f(xié)會(huì)誠信信息數(shù)據(jù)庫進(jìn)行管理使用。如歷史誠信信息發(fā)生變更，協(xié)會(huì)將對(duì)其予以調(diào)整。 

第十一條  存在以下情形的，協(xié)會(huì)將對(duì)相關(guān)誠信信息進(jìn)行信用修復(fù)： 

（一）被證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰、采取監(jiān)管措施，但通過行政復(fù)議、訴訟等途徑被撤銷或變更的； 

（二）被發(fā)改委、人民銀行、稅務(wù)總局、統(tǒng)計(jì)局等實(shí)施行政處罰，但通過行政復(fù)議、訴訟等途徑被撤銷或變更的； 

（三）被協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，被交易所實(shí)施紀(jì)律處分，但通過申訴、復(fù)核等途徑被撤銷或變更的； 

（四）所依據(jù)處罰的法律文書被撤銷或變更的； 

（五）根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條所規(guī)定的效力期限失效的。 

第四章 附則

第十二條  期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得在廣告、營銷、展業(yè)等過程中夸大、歪曲使用誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于詆毀、貶低同業(yè)競(jìng)爭對(duì)手。對(duì)違反規(guī)定的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。 

第十三條  本辦法于2021年1月8日經(jīng)第五屆理事會(huì)第十二次會(huì)議通過，自2021年1月25日起實(shí)施?！镀谪浌菊\信評(píng)估方案》同步廢止。