期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引



　　



　　 各會(huì)員單位：   



　　      為了推動(dòng)期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提高期貨公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，特別是服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)“三農(nóng)”的能力，促進(jìn)期現(xiàn)結(jié)合，進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場(chǎng)功能，在充分總結(jié)行業(yè)以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)創(chuàng)新實(shí)踐的基礎(chǔ)上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）研究制訂了《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），經(jīng)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過，現(xiàn)予以公布。本《指引》生效前，期貨公司已經(jīng)成立從事風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)子公司的，應(yīng)當(dāng)按照《指引》要求于2013年12月31日前進(jìn)行規(guī)范并向協(xié)會(huì)備案。   



　　以上，特此通知。



　　                                                           



　　                                中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)



　　   



　　                      二零一二年十二月二十一日



　　       



　　     第一條 為適應(yīng)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，指導(dǎo)期貨公司以設(shè)立子公司的形式開展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定，按照“試點(diǎn)先行、循序漸進(jìn)、穩(wěn)步推進(jìn)”的原則，制定本指引。    



　　第二條



　　本指引所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由一家期貨公司控股50%以上，以倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、定價(jià)服務(wù)、基差交易等風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。    



　　第三條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，對(duì)期貨公司設(shè)立子公司開展有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管。



　　第四條



　　期貨公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司實(shí)行備案制。



　　    



　　第五條期貨公司向協(xié)會(huì)提出設(shè)立子公司的備案申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：



　　    



　　（一）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)。



　　    



　　（二）申請(qǐng)備案時(shí)凈資本不低于3億元，最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，且設(shè)立子公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。    



　?。ㄈ┚哂型晟频膬?nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。



　　     



　?。ㄋ模┚哂锌尚械臉I(yè)務(wù)實(shí)施方案。



　　   



　　 第六條 符合條件的期貨公司，應(yīng)在綜合評(píng)估自身業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)、人才儲(chǔ)備、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等的基礎(chǔ)上，審慎提出開展業(yè)務(wù)試點(diǎn)的備案申請(qǐng)。    



　　第七條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交以下備案材料：



　　    



　　   （一）備案申請(qǐng)；



　　    



　　   （二）期貨公司決議（按照公司章程規(guī)定由股東會(huì)或者董事會(huì)出具）；



　　    



　　   （三）期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)的可行性報(bào)告；       



　　   （四）期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案，至少包括：子公司的章程草案、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、組織結(jié)構(gòu)、主要業(yè)務(wù)模式、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施，以及子公司與期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易防范措施；    



　　（五）協(xié)會(huì)要求提供的其他材料。



　　    



　　第八條 期貨公司應(yīng)以紙質(zhì)文件的形式向協(xié)會(huì)報(bào)送備案材料，并提供相關(guān)材料的電子版。  備案材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)未提出異議視為確認(rèn)。    



　　期貨公司備案材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知期貨公司需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，期貨公司補(bǔ)正備案材料的時(shí)間不計(jì)算在15個(gè)工作日之內(nèi)。如期貨公司補(bǔ)正的備案材料仍不完備或不符合規(guī)定，協(xié)會(huì)作出終止備案的決定。    



　　第九條 期貨公司以出資額為限對(duì)子公司承擔(dān)有限責(zé)任，不得為子公司提供融資和擔(dān)保。  



　　第十條 子公司不得從事依法由期貨公司特許經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、客戶資產(chǎn)管理等需經(jīng)行政許可的業(yè)務(wù)。    



　　第十一條 期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險(xiǎn)管理為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)建立健全以下制度：    



　?。ㄒ唬┛蛻糍Y信管理制度。子公司應(yīng)當(dāng)按照分級(jí)分類的原則建立客戶資信管理制度，對(duì)客戶的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況等情況進(jìn)行盡職調(diào)查。    



　　子公司的客戶應(yīng)為商業(yè)實(shí)體、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等法人或組織，以及可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。    



　　子公司在為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。    



　?。ǘ﹥?nèi)部控制制度。期貨公司及其子公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理。    



　　期貨公司應(yīng)當(dāng)通過子公司董事會(huì)對(duì)其期貨頭寸的敞口進(jìn)行嚴(yán)格的限額管理，控制單品種和單合約的投資上限，防止出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)過度集中的情形。    



　?。ㄈI(yè)務(wù)隔離制度。期貨公司與其子公司、受同一期貨公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，在經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面相互獨(dú)立，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突以及損害客戶合法權(quán)益的情形。    



　　（四）信息披露制度。期貨公司應(yīng)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和本公司網(wǎng)站對(duì)子公司的業(yè)務(wù)范圍和期貨賬戶開立情況進(jìn)行公示并說明，保障期貨公司及其子公司客戶的知情權(quán)。    



　　（五）記錄保存制度。子公司應(yīng)妥善保存業(yè)務(wù)合同、交易記錄、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等相關(guān)數(shù)據(jù)檔案。    



　　第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)履行以下報(bào)告義務(wù)：



　　    



　?。ㄒ唬┢谪浌就瓿勺庸竟ど痰怯浐螅瑧?yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告下列事項(xiàng)：子公司的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍等基本情況；子公司的董事、監(jiān)事、管理人員的姓名、聯(lián)系方式、兼職情況等；子公司的章程、主要制度文件等。    



　　子公司上述有關(guān)情況發(fā)生變更的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)。



　　   



　　（二）子公司開戶從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告交易情況。    



　　（三）子公司開展備案申請(qǐng)時(shí)所提交的業(yè)務(wù)實(shí)施方案中所列主要業(yè)務(wù)模式以外且與客戶利益直接相關(guān)的其他業(yè)務(wù)模式，期貨公司應(yīng)當(dāng)自該項(xiàng)業(yè)務(wù)開展之后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。    



　?。ㄋ模┢谪浌緫?yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送子公司的季度報(bào)告，包括主要財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況。    



　　期貨公司應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)送子公司的年度報(bào)告，包括經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告、運(yùn)營(yíng)情況、自律規(guī)則執(zhí)行及內(nèi)部制度執(zhí)行情況。    



　　（五）子公司的經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大虧損、涉及重大糾紛或法律訴訟，或發(fā)生可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向協(xié)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。    



　?。﹨f(xié)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)。



　　    



　　第十三條 期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險(xiǎn)管理為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章的要求，遵守協(xié)會(huì)的相關(guān)自律規(guī)則。    



　　第十四條 期貨公司設(shè)立子公司在試點(diǎn)業(yè)務(wù)開展過程中違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章的，由相關(guān)部門進(jìn)行處理，違反本指引規(guī)定及協(xié)會(huì)相關(guān)自律規(guī)則的，由協(xié)會(huì)依照相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行處理。    



　　第十五條 本指引生效前，期貨公司已經(jīng)成立從事風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)子公司的，應(yīng)當(dāng)按照本指引要求進(jìn)行規(guī)范。    



　　第十六條 本指引由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂并負(fù)責(zé)解釋，自2013年2月1日起實(shí)施。