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證監(jiān)會查處瀚宇投資內(nèi)幕交易及非法利用他人賬戶買賣證券案
來源：鑫鼎盛期貨 時間：2012-12-14 瀏覽：4076次
2011年8月，證監(jiān)會對甘肅瀚宇投資有限公司（以下簡稱瀚宇投資）內(nèi)幕交易及非法利用他人賬戶買賣證券違法行為立案調(diào)查。近日，證監(jiān)會對此案作出行政處罰決定。
經(jīng)查，甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司（以下簡稱ST皇臺）拖欠中國長城資產(chǎn)管理公司蘭州辦事處（以下簡稱長城資產(chǎn)）貸款本息4043.65萬元。2010年12月9日，長城資產(chǎn)通過天津金融資產(chǎn)交易所將上述債權公開拍賣，瀚宇投資以1610萬元競拍成功。2011年1月28日，瀚宇投資實際控制人夏自強代表瀚宇投資與ST皇臺簽訂協(xié)議，約定由ST皇臺向瀚宇投資支付1674.18萬元后免除余款2467.65萬元。2011年1月29日，ST皇臺發(fā)布公告，稱及時清償對瀚宇投資的債務，可豁免本息共計2467.65萬元，并計入公司2011年度財務報表營業(yè)外收入。2011年1月28日，夏自強指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買入“ST皇臺”4,900股，金額59,945元，實際盈利21,591.43元。
瀚宇投資與ST皇臺簽訂協(xié)議進行債務重組事項屬于《證券法》第六十七條第二款第（三）項規(guī)定的“公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”的重大事件，構成了《證券法》第七十五條第二款第（一）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。
瀚宇投資作為債務重組事項的直接參與方，知悉內(nèi)幕消息并利用內(nèi)幕信息從事證券交易的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定。夏自強為直接負責的主管人員。根據(jù)《證券法》第二百零二條的相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：對瀚宇投資處以5萬元罰款，對直接負責的主管人員夏自強給予警告，并處以3萬元罰款。
另查，瀚宇投資還利用其員工宋某、李某的名義開立證券賬戶進行股票交易，盈利139.03萬元，違反了《證券法》第八十條“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第二百零八條的相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令瀚宇投資改正違法行為，對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元，并處以同等額度罰款，對夏自強給予警告，并處以3萬元罰款。綜上，證監(jiān)會決定：責令瀚宇投資改正違法行為，對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元，并處以144.03萬元罰款，對夏自強給予警告，并處以6萬元罰款。
證監(jiān)會有關部門負責人指出，在近年來證監(jiān)會的持續(xù)打擊下，內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出主體日趨多元、行為更為隱蔽、復雜程度提高等特點。本案就是一起單位內(nèi)幕交易與其他違法違規(guī)行為交織的案件。瀚宇投資作為債務重組事項的直接參與方，利用內(nèi)幕信息從事證券交易，并非法利用其員工賬戶買賣證券，違法意圖明顯，性質(zhì)惡劣，應依法予以懲處，以切實維護市場“三公”原則。
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經(jīng)查，甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司（以下簡稱ST皇臺）拖欠中國長城資產(chǎn)管理公司蘭州辦事處（以下簡稱長城資產(chǎn)）貸款本息4043.65萬元。2010年12月9日，長城資產(chǎn)通過天津金融資產(chǎn)交易所將上述債權公開拍賣，瀚宇投資以1610萬元競拍成功。2011年1月28日，瀚宇投資實際控制人夏自強代表瀚宇投資與ST皇臺簽訂協(xié)議，約定由ST皇臺向瀚宇投資支付1674.18萬元后免除余款2467.65萬元。2011年1月29日，ST皇臺發(fā)布公告，稱及時清償對瀚宇投資的債務，可豁免本息共計2467.65萬元，并計入公司2011年度財務報表營業(yè)外收入。2011年1月28日，夏自強指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買入“ST皇臺”4,900股，金額59,945元，實際盈利21,591.43元。
瀚宇投資與ST皇臺簽訂協(xié)議進行債務重組事項屬于《證券法》第六十七條第二款第（三）項規(guī)定的“公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”的重大事件，構成了《證券法》第七十五條第二款第（一）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。
瀚宇投資作為債務重組事項的直接參與方，知悉內(nèi)幕消息并利用內(nèi)幕信息從事證券交易的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定。夏自強為直接負責的主管人員。根據(jù)《證券法》第二百零二條的相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：對瀚宇投資處以5萬元罰款，對直接負責的主管人員夏自強給予警告，并處以3萬元罰款。
另查，瀚宇投資還利用其員工宋某、李某的名義開立證券賬戶進行股票交易，盈利139.03萬元，違反了《證券法》第八十條“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第二百零八條的相關規(guī)定，證監(jiān)會決定：責令瀚宇投資改正違法行為，對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元，并處以同等額度罰款，對夏自強給予警告，并處以3萬元罰款。綜上，證監(jiān)會決定：責令瀚宇投資改正違法行為，對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元，并處以144.03萬元罰款，對夏自強給予警告，并處以6萬元罰款。
證監(jiān)會有關部門負責人指出，在近年來證監(jiān)會的持續(xù)打擊下，內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出主體日趨多元、行為更為隱蔽、復雜程度提高等特點。本案就是一起單位內(nèi)幕交易與其他違法違規(guī)行為交織的案件。瀚宇投資作為債務重組事項的直接參與方，利用內(nèi)幕信息從事證券交易，并非法利用其員工賬戶買賣證券，違法意圖明顯，性質(zhì)惡劣，應依法予以懲處，以切實維護市場“三公”原則。
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