“從1月26日開戶啟動至目前，營業(yè)部到現(xiàn)場開通實盤期權的不超過5人，都是多年來在市場上敏銳性很高的投資者，他們對新鮮事物比較敏感，資產(chǎn)一般在百萬以上?！?a target="_blank">華泰證券長沙韶山北路營業(yè)部劉經(jīng)理表示。
　　 去年上半年開始，華泰證券長沙韶山北路營業(yè)部便啟動模擬開戶，以營業(yè)部1萬個有效賬戶為基礎，開通模擬賬戶的人數(shù)不超過100人。下半年由于個股期權有所滯緩，整個市場活躍度有所淡化，直到今年年初，個股期權再度吸引眼球，才有更多專業(yè)投資者向劉經(jīng)理表示了準備開通模擬和實盤賬戶的意向。
　　 根據(jù)上交所《股票期權試點交易規(guī)則征求意見稿》，個人投資者參與期權交易，應當符合下列條件：首先是證券市值與資金賬戶可用余額合計不低于人民幣50萬元；指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務參與資格或者具備6個月以上的金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；具備期權基礎知識，通過認可的相關測試；具有相應的期權模擬交易經(jīng)歷；具有相應的風險承受能力等。
　　 “開通期權交易，需要先開通模擬交易，若要開通實盤期權，需要具備融資融券資格或6個月以上股指期貨交易經(jīng)歷。如果此前開通過兩融，但目前賬戶不足50萬，只可以開通模擬期權賬戶。此外，還要通過相關考試才能開戶。”劉經(jīng)理表示。
　　 一位期權開戶闖關驚險過關的投資者陳先生表示：“期權開戶真是史上最嚴的開戶標準，說實話，以前融資融券、股指期貨開戶的時候，營業(yè)部都會給現(xiàn)成的答案，這次考試比較嚴格，專人專崗專門電腦，全程攝像，不得代考?！?br />　　 “對于考試，客戶反映都是一個字：難！考試分為三級，都要考80分才算通過，一級、二級，相對容易，三級比較難?？荚嚥幌薮螖?shù)， 申請模擬賬戶，會有十道題考試， 客戶在自己電腦上就可以進行，算是證券公司自己內(nèi)部的考試，比較基礎。實盤賬戶開戶，則必須在證券公司現(xiàn)場考試?！眲⒔?jīng)理表示。
　　 根據(jù)規(guī)則，期貨經(jīng)營機構對個人投資者參與期權交易的權限進行分級管理，目前分為一級、二級和三級，交易權限逐級遞增。一級交易權限包括：在持有期權合約標的時，進行相應數(shù)量的備兌開倉；在持有期權合約標的時，進行相應數(shù)量的認沽期權買入開倉；對所持有的合約進行平倉或者行權。
　　 具有二級交易權限的個人投資者，則可在一級交易權限之上增加買入開倉權限；具有三級交易權限的個人投資者，以及普通機構投資者、專業(yè)機構投資者，則在二級交易權限的基礎上，增加“保證金賣出開倉”的權限。
　　 考試結束后，在實盤操作中， 獲得一級資格的投資者基礎上，進行了實盤行權，才能有二級實盤交易的權限， 在二級基礎上有了行權操作，才有資格進行三級的操作權限。
　　 截至目前，共有海通證券、銀河證券、國泰君安、中信建投等39家券商獲得上交所首批股票期權交易參與人資格。期貨公司中，有10家期貨公司成為上交所股票期權交易參與人，并開通股票期權經(jīng)紀業(yè)務交易權限。首批獲得上交所交易參與人資格的為永安、南華、中信、光大、新湖、中國國際、海通、銀河、長江、萬達等10家期貨公司。
　　 “期權業(yè)務，我們現(xiàn)在是可以做IB介紹，要先做個IB關系確認，然后到方正證券的營業(yè)部開期權，再過幾個月，我們才可以正式自己開期權賬戶，但也是走方正證券的通道?！狈秸衅?a target="_blank">中關村營業(yè)部客戶經(jīng)理張女士表示。
　　 就在投資者為史上最高開戶門檻而苦惱的同時，各券商營業(yè)部也在忙于開展培訓與投資者培訓工作，為即將到來的股票期權業(yè)務正式開展做好充分準備?！耙话阋鬆I業(yè)部員工先自己通過考試，再輔導客戶。”北京安信證券某營業(yè)部客戶經(jīng)理表示。