鑫鼎盛期貨有限公司

關(guān)于實際控制關(guān)系賬戶信息報備的告知書

尊敬的客戶：

    根據(jù)中國期貨市場監(jiān)控中心（下稱監(jiān)控中心）發(fā)布的《期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理辦法》相關(guān)要求，如您符合實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（包括實際控制關(guān)系的控制人和被控制人），您應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過我司向監(jiān)控中心報備實際控制關(guān)系?，F(xiàn)將有關(guān)事項告知如下：

    一、實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

    實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或事實。根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

    （一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

    （二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

    （三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

    （四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

    （五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

    （六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

    （七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

    （八）中國證監(jiān)會規(guī)定或者交易所認(rèn)定的其他情形。

    二、實際控制關(guān)系賬戶的報備工作要求

    （一）符合實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶應(yīng)當(dāng)在簽署經(jīng)紀(jì)合同后10個交易日內(nèi)通過我司完成實際控制關(guān)系報備，填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》。申請新增實際控制關(guān)系的客戶參照執(zhí)行。

    （二）實際控制關(guān)系的控制人和被控制人應(yīng)按要求分別申報，監(jiān)控中心將對未申報客戶進(jìn)行提醒，客戶應(yīng)于接到通知后的5個交易日內(nèi)對實際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行報備。

    （三）實際控制關(guān)系發(fā)生變更后，客戶應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)通過我司主動向監(jiān)控中心報備變更情況。

    （四）客戶解除實際控制關(guān)系應(yīng)通過我司填寫《實際控制關(guān)系賬戶解除表》，期貨交易所依據(jù)實際控制關(guān)系賬戶管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核，通過我司告知客戶審核結(jié)果，并向監(jiān)控中心報備。

    （五）監(jiān)控中心對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實際控制關(guān)系且尚未報備的賬戶進(jìn)行信息共享并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

    （六）對于不如實申報實際控制關(guān)系信息、隱瞞事實真相、故意回避等不配合報備工作的客戶，監(jiān)控中心將相關(guān)情況向期貨交易所通報，由期貨交易所根據(jù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)管。

    實際控制關(guān)系的控制人和被控制人未按要求如實申報，監(jiān)控中心將相關(guān)情況向期貨交易所通報，期貨交易所依據(jù)規(guī)則對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

    （七）監(jiān)控中心關(guān)于實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和報備工作要求如有變動，以監(jiān)控中心最新通知和規(guī)定為準(zhǔn)。

    如您有疑問，歡迎致電我公司各營業(yè)網(wǎng)點或撥打我公司客戶服務(wù)熱線：0591-38113228。我公司將竭誠為您服務(wù)。

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